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摘要
本文阐述了Overlay期刊的产生、背景及基本概念，概括了Overlay期刊的优势，探析了Overlay期刊运营模式并分析其发展趋势。
关键词：
1996年，有学者深入探讨了学术期刊的发行状况及其所建立的同行评议系统存在的种种缺陷，并提出将预打印服务器内容与认证功能相链接的设想。其指出，该认证功能可以在纸质期刊之外进行，“任何类型的信息都可以在这个原始档案中并由任何第三方维护……普通读者可以从来自任何特定时期的特定主题所推荐一组‘基本读取’的界面中受益”。[1]同年晚些时候，学者向学术社会发出呼吁，倡导用新形式的知识Overlay来增强其目前的作用。认为：这些全球档案（存储库）与历史上提供的过滤角色的期刊系统完全不同……它是前所未有的。[1]最终提出了一个三层多重互连的知识网络设想，并指出未来的期刊将以Overlay的形式存在，即作为一组指向数据级别文章的选定条目的指针。数据水平可以由多个这样的虚拟期刊指出，只要它们试图为读者提供有用的指南。[1]
自1996年Overlay期刊的概念设想首次提出后，学术界便迅速对其开展了深入研讨，并试图从各个学科维度定义Overlay期刊。21世纪初，有学者认为，Overlay期刊是第三方的电子互联网期刊。[2]还有研究认为，Overlay期刊其实不过只是一种传统出版期刊概念的现代版本形式而已。[2]它之所以被广泛应用无非基于3点原因：对线上大数据的快速转发的创造性服务；通过专门信息的明确指向大幅度节省研究人员的时间和精力；为打包和开发利用相关信息提供了新路径。[2]如今的Overlay期刊是既有开放获取期刊（OA期刊）的一种升级换代形式，它本身是伴随着开放获取的理念而“孕育出生的”，但又不同于以往的OA期刊。具体说来，以往的OA期刊是指在线分发、无成本和其他障碍的研究成果（包括同行评议和非同行评议的学术期刊文章、会议论文、书籍章节和专著），并不专门涉及对知识库的运用和充实。但Overlay期刊则是“绿色通道”知识库（这里的知识库包括机构知识库和学科知识库）和“金色通道”开放期刊的有机结合体，却不等同于二者的简单叠加。因此，Overlay期刊可以定义为一个具有质量保障且基于开放获取知识库的互联网电子期刊。
1999年，有学者提出了一种全新的学术出版模式—“解构期刊”，并指出在快速发展的互联网环境下可以代替传统期刊的将会是“学科焦点”（Subject Focal Point，SFP），这里的SFP正是Overlay期刊的原型。但Overlay期刊得到真正的关注和发展则是借助了开放获取运动的兴起和推广。例如，《高能物理学杂志》（《Journal of High Energy Physics》，JHEP）便是通过在线arXiv服务补充了现有的预印本分发系统，而且该服务已经成功取代了传统系统；期刊《几何学与拓扑学》（《Geometry＆Topology》）需要读者在线订阅才能查看最近3卷中的文章PDF副本，早于此的文章是开放访问的，此时已发布文章的副本将上传到arXiv；《离散分析》（《Discrete Analysis》）则是一个arXiv叠加期刊，意味着该期刊的内容托管在arXiv上。以上3种经典Overlay期刊都运用和依托的arXiv正是公认的造就开放获取运动的重要因素之一。以arXiv为代表的开放获取期刊技术支撑的Overlay期刊，加之灵活的信息采集渠道和丰富的横向合作关系，给予专业科研人员在信息检索、参考引用方面以全新的体验和更海量、更聚焦的选择，这一点正如学者所指出的，物理学家对这一应用期刊模型感兴趣的原因在于：鲜明社区感的可供阅读、出版和参考引用的公共领域，这强烈吸引他们支持这一全新开发型入口的期刊。[3]
就Overlay期刊兴起的背景来看，20世纪末，随着经济转型的不断深入，互联网技术得到快速发展，图书馆、出版商渐渐意识到单靠传统的纸质文档已渐渐不能满足大众阅读的需求，传统订阅式期刊已严重制约了学术成果的迅速、高效、广泛传播，给学者间的交流带来了严重的阻碍。与此同时，由于出版行业的极端商业垄断现象以及图书馆经费的不断下降，学术期刊的价格日益上涨，最终造成出版商大量降低期刊的出版量，且使期刊文献的发表日期与收稿日期的时间间隔越拉越长。在互联网技术迅速发展以及出版商与图书馆日益突出的矛盾推动下，Overlay期刊应势而生。
通过对比研究《计算机科学中的逻辑方法》（《Logical Methods in Computer Science》）、《理论和数学物理进展》（《Advances in Theoretical and Mathematical Physics》，ATMP）以及《非线性数学物理学报》（《Journal of Nonlinear Mathematical Physics》，JNMP）3本Overlay期刊的运营流程，可以看出Overlay期刊的具体运营步骤被共性地分为3步。
第一步是文献采集，根据Overlay期刊预先确定的文献主题和涉及的领域，通过关键词、主题、学科类别等在预定的一个或多个知识库中，用机器智能搜索的方式定向定期地检索相关学术文章。例如，期刊JNMP是以物理和数学中的非线性问题为主要领域，围绕量子代数和可积性、非交换几何、谱理论、瞬间单极子规范理论等关键词或相关主题展开检索。
第二步是评审，不同于传统期刊的同行评议，Overlay期刊采用人工评定（人工指学科专家等专业人士，使用人工评定以排除机器自动筛选导致的误差和错误，期刊ATMP便是长期坚持人工评定的典型代表）。且Overlay期刊最具特色的评定准则是，它主要对文献的主题相关性进行筛选，比如第一作者的影响力（该文献的作者是不是该领域具有一定影响力的专家学者）、文献预计的公开程度（该文献是否会出版，若要出版又将会以什么形式出版：专著、技术报告、期刊或是学术报告等）。
最后一步是汇总与发布，将通过评审的文章有机组织在一起，采用定期或者不定期发布的方式在网上发行，期刊ATMP作为权威国际杂志还会定期发布学科领域的重大国际新闻。
相较于传统期刊甚至是一般意义上的OA期刊，Overlay期刊的优势集中体现在以下2个方面。
一是在发表论文时间上的优势。传统学术文章是由科研者将最新研究成果写成研究论文，再投稿到传统期刊。一般从投稿到最终发表需要的时间，短的来说需要几个月，长的则达几年。而基于知识库的Overlay期刊完美解决了这一问题，科研人员在投稿给传统期刊前就可以将自己的文章存储在知识库里，这样既可以确保作者的“最早发现权”，又可以使大众第一时间读到作者的科研成果。这种运营模式被学者评价为，无论是对于作者、文献储存方还是读者，都是“三方共赢”的[2]。
二是有效地发现并运用某些易被忽略的“灰色文献”。在若干个不同种类的知识库里，存储的文献繁多，如各类学术专著、期刊、科学和技术报告、会议和学术论文、各种项目书、申请书和PPT等，而Overlay期刊是从学科领域和主题的角度进行文章检索，这样的检索方式使得Overlay期刊能聚合不同类型但同一主题或同一学科领域的文献，并在第一时间提供检索服务，因此Overlay期刊为用户提供了很多易被忽略的“灰色文献”。以Overlay期刊中的arXiv类文献为例，相对于传统文献审阅的模糊性和偏差性而言，arXiv类文献可以提供客观、中立、透明且全面的文献审阅体验。
虽然Overlay期刊尚未在各国学者间形成一个普遍认可的概念，但可以肯定的一点是，与传统期刊相比，Overlay期刊采用了全新的出版方式，具有高效高质、专业性强且发展迅猛的特点。Overlay期刊的最新发展趋势可以概括为，随着其依托的知识库的横向合作关系的丰富发展，Overlay期刊获得迅猛发展，并由此变革了传统的“作者—编辑—读者”三方关系。以期刊JHEP为代表的诸多Overlay期刊所依托的OAIster数据库为例，OAIster是来自Open Archives Initiative（OAI）兼容的数字图书馆、机构档案馆和使用自助式WorldCat数字馆藏的在线期刊的在线组合目录。它于2002年在密歇根大学开始运行，由Andrew W. Mellon基金会资助。2009年，OCLC（Online Computer Library Center，即联机计算机图书馆中心）与密歇根大学建立了合作伙伴关系，以持续访问OAIster中汇总的开放获取集合。自OCLC开始管理OAIster以来，OAIster已经拥有超过1 500个组织贡献的超过3 000万条记录。目前，OCLC正在将OAIster发展为所有开放式访问数字存储库的自助服务模式，以确保这些丰富的开放获取材料的长期可持续性，而OAIster也成为世界上最大的开放式访问集合记录之一。毋庸置疑，Overlay期刊的迅猛发展得益于其所依托的知识库灵活的信息采集渠道和丰富的横向合作关系。
与此同时，基于知识库升级换代式发展的Overlay期刊获得了前所未有的开放性，有助于实现读者、作者和编辑之间进行一对一、一对多的互动交流，同时也保障了文献在第一时间被高效地发表、共享和传播。这改变了传统的“作者—编辑—读者”之间的知识主客体关系，将其转化为一种双向主体的合作互助关系。一种学术共同体和知识共同体的新型信息模式已经呼之欲出。
尽管有人表示Overlay期刊未来的发展并不乐观，例如有学者认为，研究质量并不会因Overlay期刊而有明显提升，因为参与其中的刊物并非都是顶级期刊，大多数学者基于时间精力的考量和技术的限制都不会将他们所有的著作和研究文献投放其中。[4]但我们必须清醒地意识到，布达佩斯开放获取先导计划已经给大众带来了开放获取的概念，在打破传统出版观念的同时也极大地冲击了纸质阅读模式，这是Overlay期刊所立足的坚实技术基础。Overlay对传统出版的挑战主要体现在出版商不再对版权有绝对的控制，而如何推动Overlay期刊在我国的发展，则是编辑、作者和储存方都必将面临的机遇和挑战。
Overlay期刊的实质是基于知识库的开放期刊，因此它可被作为知识库里的一种增值服务，对我国专业技术文献的出版和相关信息的采集运用而言，极具开发应用前景。目前，我国图书馆及期刊编辑单位对Overlay期刊的研究还较为欠缺，不能充分利用Overlay期刊提供的学术平台。因此，当务之急是建立数据库合作体系平台，让我国学者也能充分了解和利用Overlay期刊，向期刊编辑提供相关信息培训和技术指导，并在图书馆尤其是高校和科研机构图书馆予以试点施行，逐步推广。同时，还必须在国内持续宣传和推广Overlay期刊，加强大众对其的理解。
总之，通过Overlay期刊获取资源的实质就是利用强大精准协同互助的知识库获取信息资源。就其具体操作来说，在推广Overlay期刊的方法上，图书馆除了借助文字宣传外，还可以借助图书馆管理员和咨询员推广Overlay期刊，因为他们直接面对用户。在推广Overlay期刊之前，一定要做好用户调研、预热用户的参与度、加强用户间的沟通与交流等工作。
基金项目：2017年度河南省哲学社会科学规划项目：“一带一路”战略视域下河南省高校商务英语规划研究（项目编号：2017BYY023）；2016年度河南省教师教育课程改革重点项目“骨干教师培训的实效性研究”（项目编号：2016-JYJYZD-052）；河南省高等教育教学改革研究与实践项目“体验学习视域下高校师范生信息技术应用能力培养研究与实践”（2017SJGLX436）。
| [1] |
New journal models and publishing perspectives in the evolving digital environment [J]. |
| [2] |
An introduction to overlay journals [R]. |
| [3] |
Meet the overlay journal [EB/OL].（ |
| [4] |
Overlay journals [EB/OL].（ |
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