期刊国际化是我国科技出版界面临的具有重大意义的课题，也是一些高水平科技期刊正努力实现的战略目标^[1]。建设世界一流期刊关系我国科技创新的首发权和在世界科技界的话语权。近年来，中国科协等六部委于2013年和2016年先后启动了两批“中国科技期刊国际影响力提升计划”（以下简称提升计划），分A、B、C、D四类项目资助已具备较好国际影响力或有国际化发展潜力的科技期刊，以推动我国科技期刊的国际化发展，提升国际影响力^[1]。诸多文献研究表明，受影响力计划1期资助的A、B、C、D四类期刊在学术影响力指标上提升效果明显，同时也起到了对中国英文科技期刊、学术出版的引领带动作用，推动了中国英文科技期刊整体水平的提升^[2,3,4,5,6]。中国被SCI收录的期刊种数逐年增长，影响力也日渐提升^[7,8]。

科睿唯安（原汤森路透）集团于2015年11月推出了一个新兴资源引文索引（Emerging Sources Citation Index，ESCI），旨在：①提供更多的期刊数据以支持科研评价和分析；②更多地收录那些在学术领域已经具有地区性影响力的期刊；③更早地追踪到新兴的领域和趋势^[9]。近年来，我国被ESCI收录的期刊也逐年增加，各期刊把进入ESCI看作进入SCI的预备和过渡。事实上，ESCI收录期刊只要满足SCI期刊收录标准的第一级标准（包括同行评审、英语的文献书目信息、出版时效性、国际编辑惯例、满足格式要求、可被研究人员检索等方面）即可，只有达到更高级标准后才可被SCI收录，这更高级标准中一个非常重要的方面就是引文分析情况^[10]。

付中静^[11]对我国被ESCI数据库收录的19种期刊的学术影响力进行了分析，彭琳和刘凤红^[12]对我国被ESCI数据库收录的31种期刊的出版周期、国际出版社合作和其他数据库收录、国际编委比例与引文影响力等情况进行了研究。目前，有部分期刊被ESCI收录后一年内即被SCI收录，因此及时分析ESCI收录期刊的发展特征和被引指标，有助于预测其发展潜力并为其提供办刊思路。本文拟对我国被ESCI收录的81种科技期刊的发展特征和被引指标进行全面分析，通过将各刊预估IF与JCR相应学科中的期刊进行排名比较，判断已被ESCI收录期刊的发展潜力，并探讨培育世界一流期刊的相关措施，为ESCI收录期刊早日迈入世界一流期刊行列提供参考和借鉴。

以《ESCI最新收录中国大陆期刊名录》^[13]中的81种科技期刊（截至2018年3月31日）为研究对象。

利用网站查询、期刊编辑部调研等方法研究各刊的发展特征，包括创刊年份、出版语言、刊期、主办单位、出版单位、国际编委比、审稿系统、学科、开放获取、国际数据库收录等情况；利用Web of Science（WoS）数据库预估各刊2017年影响因子（IF），通过被引文献检索查询各刊2015年和2016年的文章在WoS 2017年的被引次数，用被引次数除以2015年和2016年的文章数（仅限综述和研究性论文，在各期刊官方网站上查询）即为预估IF，将预估IF代入至JCR各学科中进行排名预测，进一步分析获提升计划资助期刊的指标情况。

81种期刊中，在2000年之前创刊的有22种，2000—2009年创刊的有17种，2010年之后创刊的最多，达42种（见表1）。其中，部分创刊较早的期刊也在后期进行了更名：《地球化学学报（英文）》于2016年由《中国地球化学（英文）》更名而来；《防务技术》于2012年由《中国兵工学报》更名而来；《药物分析学报（英文）》于2011年由《西安交通大学学报（英文版）》更名而来；《现代交通学报》于2011年由《西南交通大学学报（英文版）》更名而来；《生物医学研究杂志》于2010年由《南京医科大学学报（英文版）》更名而来；《地震学报英文版》于2009年由《Acta Seismologica Sinica》更名而来；《矿业科学技术学报》于2009年由《中国矿业大学学报（英文版）》更名而来；《半导体学报》于2008年由《中国半导体学报》更名而来；《电子与信息学报》于2001年由《电子科学学刊》更名而来；《数学研究》于1994年由《厦门数学通讯》更名而来；《中国光学》最初是《中国光学与应用光学文摘》，2008年更名为《中国光学与应用光学》，自2011年起更名为现刊名。

统计各刊的刊期，发现季刊最多，达41种，双月刊28种，月刊12种。这与大部分刊在2010年之后创刊，综合考虑创刊初期稿源、办刊条件和经费等原因不敢贸然采取短的刊期有关。部分期刊在创办了一定年限后缩短刊期，譬如《地震学报英文版》自1998年起由季刊改为月刊，《中国表面工程》自2003年起由季刊改为月刊。81种期刊中，《针灸推拿医学》为唯一一本多语种期刊，中英文混合出版；中文刊9种；英文刊71种，占87.7%。其中部分创刊较早的期刊是由原先的中文刊变更为英文刊，譬如，《半导体学报》自2009年起改为英文版，《结合医学杂志》自2013年起改为英文版，《数学研究》自2014年起改为英文版。

在主办单位方面，由高校单独及合作主办的期刊有25种，其余主要由研究院所及学会主办，其中25种期刊由两个及两个以上的单位主办。在出版单位方面，大部分期刊选择“借船出海”。与国内合作较多的Elsevier和Springer-Nature等国际出版商在全球范围内积累了大量的期刊宣传推广资源，产生了强大的品牌影响力^[14]。本研究中，国际上采用Elsevier出版平台的期刊有14种，采用Springer-Nature的有11种，采用Taylor&Francis的有3种。采用国内出版平台的期刊种数也不少，科爱有9种期刊，AME和科学出版社各有8种，高等教育出版社有限公司4种，百世登出版集团有限公司3种。

主编的学术影响力以及编委会的国际化程度在科技期刊的国际化发展历程中起着重要的作用，国际编委占比情况也是SCI选刊标准中的一个重要方面。考察81种期刊的主编和国际编委情况，有27种期刊的主编为院士，其他期刊的主编也多为长江学者、杰青、青千等学科领域内的知名专家。各个期刊国际编委的比例相差较大，41种期刊国际编委占比在50%以上（其中两种期刊为100%），26种期刊在49%～20%，5种期刊没有国际编委。

网络投稿与审稿系统所具有的优越性是传统的纸质信件或者E-mail稿件处理方式所无法比拟的，推动了科技期刊更快更好发展^[15]。对各刊的审稿系统进行统计，发现绝大多数期刊采用的是国际稿件处理平台，其中采用ScholarOne的期刊最多（24种），其次是EVISE（16种），然后是Editorial Manager和Open Journal System（OJS），各7种。此外，有10种期刊采用国内的玛格泰克系统，6种期刊采用E-mail。

统计这81种期刊被国际上主要数据库收录情况。笔者选择了25个国际上与科技期刊相关的重要数据库，分别是：Abstracts Journal（AJ，文摘杂志）；Association for Computing Machinery（ACM，美国计算机学会数据库）；BIOSIS Previews（BA，生物学文摘数据库）；Chemical Abstract（CA，化学文摘）；Center for Agriculture and Bioscience International（CAB Abstracts，国际农业与生物科学中心文摘库）；Cambridge Scientific Abstracts（CSA，剑桥科学文摘）；Engineering Index（EI，工程索引）；Directory of Open Access Journals（DOAJ，OA期刊目录）；EBSCO（EB，史蒂芬斯数据库）；EMBASE（EM，医学文摘）；GeoRef（地学数据库）；ICONDA（国际建筑文献数据库）；Index of Copumicus（IC，哥白尼索引）；International Pharmaceutical Abstracts（IP，国际药学文摘）；Japan Science & Technology（JST，日本科学技术振兴机构数据库）；Mathematical Reviews（MR，数学评论）；Petroleum Abstracts（PA，石油文摘）；Popline（人口与计划生育专题文献数据库）；PubMed/PMC和PubMed/Medline（医学全文数据库和医学索引）；Royal Society of Chemistry（RSC，英国皇家化学学会系列数据库）；INSPEC（科学文摘，即SA网络版）；Scopus；Ulrich's Periodicals Directory（UIPD，乌利希国际期刊指南）；Western Pacific Region Index Medicus（WPRIM，西太平洋地区医学索引）；Zentralblatt MATH（ZM，数学文摘）。

从期刊被重要数据库收录数量的分析来看，最多者达10种数据库，最少的没有被一种数据库收录。当然，收录数据库多少与学科有很大关系，如医药学科期刊、综合类科技期刊相对可能进入的数据库会多一些，一些比较狭窄领域的期刊收录会相对少一些。

有8种期刊未采取开放获取，1种期刊在知网独家发布电子版，38种期刊在国际出版平台上开放获取，其中18种期刊采用ScienceDirect平台，8种期刊采用SpringerLink平台。此外，多种期刊采取国际出版平台和期刊网站共同开放获取的模式。

对81种期刊的影响因子和区属分布进行预测，如表1所示，仅5种期刊的预估影响因子低于所属学科的最后一名期刊，6种期刊预估影响因子刚好达到所属学科的最后一名期刊。Q1的期刊有9种，Q2的期刊有11种，Q3的期刊有13种，Q4的期刊有43种。

位于Q1和Q2的20种期刊除了《矿业科学技术学报》，其他19种均为2009年之后创办的新刊，《矿业科学技术学报》也是在2009年更名。和整体情况相似，Q1和Q2期刊中也是季刊和双月刊居多，达17种。Q1和Q2期刊的国际编委比普遍较高，含两种100%的期刊；大多被国际上知名的Scopus、PubMed/MEDLINE、PubMed/PMC等数据库收录；部分期刊由国内出版单位出版，AME表现较为突出。Q1和Q2期刊都使用国际审稿系统，并都采取了开放获取。9种中文期刊的影响因子偏低，均位于4区。

本研究中，《矿业科学技术学报》（2区）获得提升计划1期和2期B类资助；《结合医学杂志》（3区）获得1期C类和2期C类资助；《中华创伤杂志（英文版）》（4区），《地球空间信息科学学报（英文版）》（4区）获得1期B类资助；《水科学与工程》（3区）获得1期C类资助；《药物分析学报（英文）》（1区），防务技术（3区），《哈尔滨工程大学学报（英文版）》（3区），《生物医学研究杂志》（3区），《地球化学学报（英文）》（4区）获得2期C类资助；《自动化学报（英文版）》（2区），《地下空间》（2区），《应用天然产物》（4区）和《亚洲泌尿外科杂志（英文）》（4区）获得1期D类资助；《高电压》（1区），《世界急诊医学杂志》（3区），《镁合金学报》（3区）获得2期D类资助。

目前，我国科技期刊与世界一流期刊相比仍存在较大差距，对前沿问题、重大科学问题把控力不够，国际影响力较弱，论文质量、出版能力和管理水平与论文大国地位不相匹配^[16]。如何定义世界一流期刊？有专家提出两条标准：既强又大—影响因子和发文量同时达到本学科前10%^[17]。若以此为标准，我国科技期刊还有很长的一段路要走。

本文选择了我国国际化发展历程中具有代表性的一类期刊（ESCI收录期刊）进行研究，发现绝大多数期刊在发展过程中均实现了编委、审稿系统、出版商等各项要素的国际化，进而被PubMed、Scopus等国际权威数据库收录，部分期刊引证指标不俗，预测影响因子可进入SCI Q1或Q2区，指标不俗的期刊各项国际化要素更优一些，研究结果可为ESCI收录期刊早日迈入世界一流期刊行列提供参考和借鉴。在本研究的基础上，得出以下几条启示。

2015年底Web of Science核心期刊库增加了ESCI。目前，ESCI类似于SCI预备队，收录期刊为核心期刊库的备选期刊。值得注意的是，2016年有些期刊跳过ESCI直接进SCI，但是2017年以后，随着数据库的完善，期刊通常要先被ESCI收录才可能被选进SCI^[18]。据科睿唯安报道，2017年中国18种被SCI收录的期刊有15种是由ESCI升级而来，这些期刊晋级的主要原因是引证指标比较突出。譬如，《The Crop Journal》于2015年11月被ESCI收录，2017年被SCI收录，首个影响因子位于Q1区，该刊获得过提升计划2期C类项目资助。又如，《Rice Science》2016年12月被ESCI收录，2017年被SCI收录，首个影响因子也位于Q1区，获得过提升计划1期和2期项目资助。需要强调的是，ESCI虽然是期刊进入SCI的预备和过渡，但只有达到更高级标准后（引证指标突出）才可能被SCI收录。本研究中4种预估影响因子位于Q1区的期刊（《中国电机工程学会电力与能源系统学报》《心胸外科年鉴》《肺癌转化研究》《药物分析学报（英文）》）和4种位于Q2和Q3区的期刊（《防务技术》《机械工程前沿》《镁合金学报》《泌尿男科转化医学杂志》）在本课题研究期内已被SCI收录；另十余种期刊的预估影响因子刚好达到或偏低于已被SCI收录的同学科期刊，这些期刊需要更加努力提升学术质量。

习近平总书记在2018年11月召开的中央全面深化改革委员会第五次会议上强调，要以建设世界一流科技期刊为目标，科学编制重点建设期刊，做精做强一批基础和传统优势领域期刊。这就要求期刊主办单位结合优势学科，在期刊建设方面做好顶层设计。本文研究结果显示，这81种期刊的主办单位多为高校和科研院所。很多主办单位不仅为英文期刊的培育提供学科支撑，还提供人力物力以及政策等方面的支持。例如，在本研究中位于Q2区的《地下空间》由同济大学依托优势学科土木工程创办，期刊的创办获得了学校、出版社和学科团队的高度重视和支持。学校成立由校领导牵头、学校相关部门和出版社在内的出版和期刊理事会，并出台了“同济大学高水平学术期刊提升资助计划”，从协调机制、经费和政策支持等各方面鼓励推进学科创办高水平英文学术期刊。土木工程学科团队还将高水平英文办刊纳入上海市高峰学科建设支持计划，给予人财物等相应保障。《地球化学学报（英文）》主办单位中科院地球化学研究所在绩效评价时将该刊等同于SCI期刊，以推动一流期刊建设。再如，《Acta Pharmaceutica Sinica B》（APSB）是《药学学报》的英文刊，是我国唯一的SCI药学综合类期刊，创刊于2011年6月，由中国医学科学院药物研究所主办，该刊自创刊以来免收版面费，和Elsevier合作OA出版的费用均由其主办单位承担。此外，《药学学报》是青蒿素诺贝尔奖获奖奠基论文的发表杂志，以高水平的学术质量和严谨的编校在药学基础研究领域树立了良好的品牌，也为APSB被SCI收录奠定了学科和品牌基础。APSB在2015年初被ESCI收录，2017年被SCI收录，2017年首个影响因子6.014，居我国被SCI收录的药学期刊第一位，位于Q1区。

本研究中，9种中文刊的预估影响因子无一例外地都位于Q4区。有研究表明，我国化学学科被SCI收录的中文期刊影响力表现一般，建议创办更多的英文科技期刊^[19]。事实上，国际上很多知名出版社也在致力于将期刊出版语言由本国语言向英语变更，譬如德国Thieme出版社出版的《Ultraschall in der Medizin》在2004年之前影响因子一直维持在1左右，2004年起增加英文副刊名《European Journal of Ultrasound》，且出版语言由德语逐渐转变为英语，该刊影响因子逐年提升，由2008年的2.394上升至2017年的4.389，在JCR的学科领域内位于第一位。

集群化管理有利于资源优化分配，推动平台建设及营销能力，从而提升核心竞争力。目前，国外大型出版机构对期刊的并购不断加强，期刊的集约化程度越来越高；而国内期刊的集约化程度较低，小作坊式出版及传播模式严重制约期刊质量及影响力的提升。近年来科爱、AME、科学出版社以及高等教育出版社等出版公司表现突出。AME创立于2009年7月，出版50余本英文期刊，其中8本被SCI收录。AME出版社致力于开展CNS三个层面的工作，分别为：Content（内容为王，通过出版期刊和图书，积累优秀的医学内容），Network（通过编辑出版期刊和图书，以及宣传推广的过程，建立一个链接国内医生和国际医生，链接内科、外科和病理等不同学科之间的广泛的协作网络），System（构建一个富有创新的、快乐的科研生态系统）。科爱由中科出版传媒集团和爱思唯尔于2014年联合创办，致力于用国际一流出版经验和创新手段助推科学研究攀登高峰，目前已创办、出版50余种国际化学术期刊，在指导期刊国际化出版、申请国际数据库收录等方面具有其整套完善的工作流程。

目前，我国SCIE期刊仍存在学科空白，各学科期刊发展不平衡。本研究中位于Q1区的高电压英文期刊《High Voltage》于2016年创刊，是世界上第一本以“高电压、大电流、强电磁场”为核心内容，聚焦高电压及其交叉学科前沿研究的英文学术期刊，其创刊填补了世界上尚无高电压英文学术期刊的空白^[20]。同样位于Q1区的《中国电机工程学会电力与能源系统学报》于2015年创刊，为国内第一本在国内外公开发行的电力与能源领域英文学术期刊，致力于报道对电力与能源领域具有重大影响的最新研究成果，入选中国科技期刊“登峰行动计划”。

“办刊宜分科”的学术期刊发展规律已成为国内外期刊界的共识，从SCI、EI检索的期刊情况看，专业期刊独占鳌头，学术期刊“专业化”办刊更是大势所趋^[21]。AME旗下的《心胸外科年鉴》每期都采用专刊的形式，围绕一个主题，用不同的表现形式（手术图谱、视频、综述、主题报告、特色研究等）囊括各知识点，受到多位心胸外科领域专家的认可和赞赏。《肺癌转化研究》是国际上第一本专注于肺癌转化研究的英文杂志，杂志内容囊括肺癌研究的各个方面（肺癌的预防、诊断和治疗），出版了由国际肺癌领域知名专家担任客座编辑的多个专刊，就肺癌领域某个特定话题进行深入探讨。《泌尿男科转化医学杂志》则是一本专注于男科和泌尿科转化研究的杂志，2018年国际稿源占95%。本研究中，多种期刊进行了专业化的更名，《西安交通大学学报（英文版）》改为专业刊《药物分析学报（英文）》之后被PubMed Central全文收录，2017年CiteScore为3.14，在药学学科中排名第一，预估影响因子位于Q1区。《南京医科大学学报（英文版）》改为专业刊《生物医学研究杂志》之后也被PubMed Central全文收录，自2015年起入选“中国最具国际影响力学术期刊”，排名逐年提高，预估影响因子位于Q3区。此外，专业化办刊也有利于填补SCI期刊学科空白，例如，北京林业大学于2010年创办的《Chinese Birds》在2014年更名为《Avian Research》，2016年被SCI收录，填补了我国鸟类学领域SCI期刊空白；南京农业大学于2013年创办的《Horticulture Research》自2017年起被SCI收录，填补了我国园艺学领域SCI期刊空白。

中国英文版科技期刊共计300余种，其中一半以上已经被SCI数据库收录。根据2017 JCR数据，中国的SCI期刊数量在全球排在第五位^[22]，中国SCI收录期刊数量近年来增长很快，2014年和2015年各增加9种，2017年新增18种。在此过程中，中国科技期刊国际影响力提升计划发挥了一定的促进作用。本研究中，部分引证指标突出（特别是位于1区和2区）的ESCI收录期刊已在本课题研究期内被SCI收录，另有部分期刊引证指标偏低，还需借鉴其他优秀期刊的成功经验，在提升学术质量和加强国际推广等方面下功夫，才有可能做强一批具有国际竞争力的精品科技期刊和集群，带动我国科技期刊向建设成世界一流科技期刊的目标迈进。