随着开放获取运动的兴起和发展，开放获取期刊逐渐进入人们的视线，截至2019年4月，开放获取期刊目录（Directory of Open Access Journals ，DOAJ）上收录的开放获取期刊已达13 443本^[1]；同时，开放获取期刊越来越被科研人员和权威机构认可，《期刊引用报告》（Journal Citation Reports，JCR）显示，2018年已有1 462本开放获取期刊具有影响因子，其中《相对论动态评论》（《Living Reviews in Relativity》）的影响因子高达27.778^[2]。但是，仍有不少学者对开放获取期刊持保留、怀疑甚至反对的态度，其原因很大程度上是开放获取期刊的质量问题^[3]。众所周知，期刊内容质量是影响期刊传播效果的重要影响因素，更有学者提出“期刊应以内容为王，并提高全面质量”的观点^[4]。出版流程直接关乎出版物学术质量，当前开放获取期刊的学术质量状况与其出版流程密切相关^[5]，可以说开放获取期刊出版过程就是进行质量控制的过程；然而传统期刊的内容质量控制并不完全适用于开放获取期刊，在开放获取期刊的质量控制中，稿件来源、稿件本身、审稿机制以及出版后的质量评价对知识传播效果的影响究竟如何是值得关注的问题。

本文的研究目的在于深入分析开放获取期刊出版流程，从内容质量维度梳理影响开放获取期刊知识传播效果的因素，构建开放获取期刊知识传播效果影响因素指标体系；同时进行实证研究，找出内容质量中影响开放获取期刊知识传播效果的关键要素，并得出各个要素的相对权重，进而为提升开放获取期刊内容质量、增强传播效果提供参考和建议。

为深入剖析基于内容质量的开放获取期刊知识传播效果影响因素，本文借助层次分析法（Analytic Hierarchy Process，简称AHP）展开研究。首先，根据开放获取期刊出版与传播流程确定准则层和方案层，基于内容质量建立开放获取期刊知识传播效果影响因素层次结构模型；其次，采用九级量表法制作问卷，专家填写后回收，并整理相关数据；最后，借助层次分析法工具yaahp，构建两两相对的判断矩阵并进行比较，得出影响开放获取期刊知识传播效果的内容质量各因素的相对权重。

质量是期刊的生命线，通过质量控制创造优质期刊是期刊生存和发展的重要保障^[6]；无论是传统期刊还是开放获取期刊，出版与传播的过程都是进行质量控制的过程。因此，本文基于稿件来源、稿件内容、稿件审核和出版后的质量评价4个开放获取期刊内容质量控制环节，从稿源、稿件、审稿和效果四个维度（即一级指标），13个二级指标，共40个三级指标构建起基于内容质量的开放获取期刊知识传播效果影响因素指标体系（见图1）。

图1

稿源乃期刊尤其是学术期刊的生命之源,是决定刊稿质量的基础和保证，是期刊之树的根基所在^[7]，对开放获取期刊而言，稿源的重要性仍不容置疑。本文中，开放获取期刊的稿源主要分为投稿方式、作者来源和资助来源三个方面，共12个三级指标。

投稿方式是指稿件通过何种方式被收录进开放获取期刊，一般而言，开放获取期刊常见的投稿方式为作者自投稿，结合传统期刊约稿、荐稿与征稿等投稿方式，最终确定投稿、约稿、荐稿、征稿4种投稿方式。

作者来源是指开放获取期刊稿件作者的相关信息，在一定程度上能影响开放获取期刊的稿件质量，因此在二级指标作者来源下设置所属机构、职称、学术地位以及合作作者4个三级指标。

资助来源是指开放获取期刊文章在研究与写作中所受物质或资金等支持的稿件来源，受不同主体资助的文章在内容质量上存在一定差异和不同侧重，能侧面反映出文章的质量，本文设置了政府资助、基金会资助、机构资助和企业资助4种资助来源。

稿件是指开放获取期刊稿件本身所具有的内容与特性，是开放获取期刊内容的载体，也是读者阅读期刊的基本单位，最能直观体现期刊内容质量。本文从内容规格、内容增强和参考文献三个方面来分析开放获取期刊稿件，下分8个三级指标。内容规格是指开放获取期刊内容在长度和载文量上规定的标准与规格，反映了期刊所含知识信息的丰富程度，主要从论文篇幅和期刊载文量两个方面体现。随着计算机、数据库和互联网等技术的发展，基于交叉链接、富数据、开放共享等理念的增强型学术期刊出版模式逐渐受到学界和业界的关注^[8]，因此本文引入内容增强指标，指除正式出版的开放获取期刊内容外，还拥有与之相关的研究数据、附加材料等相关内容信息，包含数据增强、语义增强、音频增强和视频增强。参考文献代表着论文作者前期工作的深度和广度，是影响论文质量的重要因素^[9]，本文引入参考文献来源和参考文献数量两个指标来测量参考文献要素。

审稿是指对开放获取期刊来稿进行判断、鉴定和评价的过程，本文的开放获取期刊审稿机制包括作者自审机制、编辑审议机制、评议机制和编委会机制四个维度，共12个三级指标。作者自审即作者根据开放获取期刊的用稿要求和标准在投稿前和出版后，对自身作品进行有针对性的自我审视和检查的行为机制，分为投稿自审和预印本自审。编辑通过检查、修改、润饰、标注、整理提高等编审机制，能在一定程度上提高文章质量，其中学术反剽窃原则、编校规范和英文编辑处理最为突出。目前，大部分OA期刊要经过较为严格的评议，但不同OA期刊或平台对质量控制方式的要求不一^[10]，因此，本文引入4个常见的期刊评议机制，即不评议、单盲审、双盲审和公开评议。编委会机制是指开放获取期刊编委会为控制期刊质量而实行的系列管理和行为机制，主要体现为人员构成、成员职责和稿件录用机制3个指标。

效果即出版后的质量评价，处于开放获取期刊出版流程的末尾环节，主要是指开放获取期刊作用于读者的效果，也是开放获取期刊最主要的目的，本文中效果主要体现在关注、使用和推介三个方面，共8个三级指标。

关注是指读者对开放获取期刊的关心与重视，即用眼睛去看、用实际行动或用心去对待开放获取期刊，主要通过文献检索、内容访问、论文收藏和下载存储4个三级指标体现。

使用是指读者把开放获取期刊文章用于预期适合的某一目的，进而发挥稿件的效用，有2个三级指标，一是读者在网络上针对开放获取期刊的内容和质量进行主观或客观的在线评论，一是读者在自己所写的文章中对开放获取期刊进行引用。

推荐是指读者将高质量的开放获取期刊或文章介绍给他人，就本文而言，读者的推荐主要有线上分享和线下推荐两种方式。

本文基于内容质量，在建立开放获取期刊知识传播效果影响因素层次模型后，将定性的目标问题进行量化并得出具体数值。本文依据九级标度法用1～9的标度制作专家问卷，通过两两比较的方式构建判断矩阵以评价两个指标的相对重要性，进而得出各评价指标相对于决策目标的权重。设同一层的两个元素分别为i和j，它们相比较得判断a_ij，因素j与i比较则得到判断a_ji，a_ji=1/a_ij，用倒数（1/2,1/3…1/9）表示；若a_ij＞1，则表示元素i比元素j重要；若a_ij＜1，则表示元素j比元素i重要，若a_ij=1，则两个元素同等重要（见表1）。

本文选取了20位专家对各层级元素的相对重要性进行综合评定，最终得到20份有效问卷。为尽量减小误差，本研究对20份专家问卷的数据进行几何平均运算，再将得出的几何平均值导入yaahp层次分析工具，最终得到各层相应矩阵数值。经过对数据的集结，基于内容质量的开放获取期刊知识传播效果影响因素评价体系中一级指标层要素稿源、稿件、审稿和效果相对于决策目标的判断矩阵见表2。

在层次分析法中，当矩阵阶数n>2时，进行两两比较就易出现不一致的情况。CI（consistencyindex）是检验判断矩阵偏离程度的常用指标，CI=λmax−nn−1；矩阵阶数n越大，就越可能出现不一致的情况，于是，引入随机一致性指标RI（randomindex）来计算一致性比率CR（consistencyratio），CI=CIRI。一般情况下，当CR<0.1时，则认为一致性通过，当CR≥0.1时，一致性不通过，需对判断矩阵进行修正。从表3中可以发现本文所有判断矩阵的CR值都小于0.1，一致性检验通过。

通过一致性检验后，经yaahp层次分析软件计算，导出计算结果并整理，可得到各层要素对其上一层要素的相对权重（见表4）。

对一级指标层4个要素的相对权重进行合层，可以得到一级指标层对于基于内容质量的开放获取期刊知识传播效果影响因素测评这一目标的总排序权重W={0.3 541，0.2 285，0.2 192，0.1 982}，在内容质量方面，稿件是影响开放获取期刊知识传播效果的关键因素，其次是稿源和效果两大要素，而审稿的影响最小。

将二级指标层各要素对其所属一级指标层要素相对权重乘以其所属一级指标层要素对决策目标的相对权重，就可得到二级指标层各要素对决策目标的相对权重。从表5中可以看出，在13个二级指标层要素中，权重超过0.1的有4个，影响最大的是内容增强（0.1 683），作者来源次之（0.1 548），使用与内容规格的影响较为接近分别为0.1 096和0.1 054；在权重较高的前7个要素中，稿件层3个要素都在其中，效果层使用和推荐占据两席，稿源层的作者来源和审稿层的评议机制各占一席；作者自审机制和投稿方式2个要素的影响可以忽略不计。

由表6可以发现，在权重排名前十的三级指标要素中，作者学术地位、被引频次、数据增强和参考文献来源成为影响开放获取期刊知识传播效果的4个关键内容因素，其权重都在0.08以上，其中作者学术地位的影响高达0.0 919；期刊载文量和论文篇幅也是非常重要的因素，两者的权重均为0.0 527；双盲审以0.0 354的权重排在第七，紧跟其后的是权重均为0.0 342的线上分享和线下推荐；视频增强以3.37%的权重排在第十，是二级指标层要素内容增强中排在前十的2个三级要素之一。

依据实证研究可知，开放获取期刊知识传播效果的内容质量影响因素按影响程度由大到小依次为稿件、稿源、效果和审稿。此外，笔者还发现许多值得讨论的问题，并从中获取了针对提升开放获取期刊知识传播效果的启示。

从内容质量来看，稿件本身对开放获取期刊知识传播效果的影响最为关键，影响力高达35.41%。在二级指标中，内容增强的影响最大，内容规格和参考文献次之。同时，其下属三级指标对决策目标的影响最为突出，在三级指标层要素对决策目标排序权重前十名中占据5个指标，依次为数据增强、参考文献来源、论文篇幅、期刊载文量和视频增强。由此，本研究着眼于稿件内容的内容增强，提出促进开放获取期刊知识传播效果的对策如下。

随着互联网技术的不断进步，信息的传递方式趋于智能化、数字化。开放获取期刊出版业态也将随之产生巨大变革。开放获取期刊作者应向数据新闻、新媒体运营领域专业从业人员取经，学习其数据增强、语义增强、音频增强、视频增强等内容创新模式，培养其内容增强能力，以期创作出兼具交互性、可读性、趣味性的论文，如将研究的具体操作与试验过程以视频的形式呈现给读者。此外，作者可通过扩展文章篇幅、引用权威来源的文献资料、为读者提供科学研究数据等方式提升论文内容质量。

由于篇幅长短、内容增强度、参考文献等方面的不同，开放获取期刊论文的知识信息质量也存在差异^[11]。因此，开放存取期刊出版机构要想通过期刊内容质量来提升其知识传播效果，必须重视稿件本身的内容与特性，在对期刊内容规格严格把关的同时，提高论文内容在数据、语义、篇幅、音频、视频、参考文献等方面的选稿标准，提高期刊刊载论文的知识信息质量，激发读者对论文进行下载存储、线上分享、线下推荐、文章引用等操作，从而增强知识传播效果。

稿源质量对开放获取期刊知识传播效果的影响不容小觑，尤其以二级指标“作者来源”的影响最显著，三级指标“作者学术地位”对决策目标的影响更是居于40个三级指标之首。由此，本研究着眼于稿源质量，提出促进开放获取期刊知识传播效果的对策如下。

所谓较高水平稿源，一般指开放获取期刊稿件的作者具有较高的职称，较大的学术知名度，来自较权威的学术机构，有较专业的合作作者等。为实现获取较高水平稿源的目标，开放获取期刊出版机构应合理运营稿件整合渠道。开放获取期刊的稿件整合渠道有多种，主要包括作者投稿、专家约稿、机构荐稿、社会征稿等。相较而言，专家约稿、机构荐稿这两种稿件整合渠道更易收录高水平稿件，更有助于提升开放获取期刊整体内容质量，从而增强知识传播效果。

就我国开放获取期刊的整体情况而言，作者投稿期刊的选择过程目前仍依存于较为传统的学术评价机制，这削弱了高水平作者的开放获取期刊的投稿积极性，大大限制了我国开放获取期刊及集成平台的优质稿源。为控制开放获取期刊的稿源，政府相关部门可出台资金扶持等奖励政策，创新现行学术评价机制，吸引欲提升学术影响力的知名科研机构，以及具有较高学术地位的作者，使机构与学者都能选择开放获取期刊进行学术研究成果的刊登，让更多读者接触到高水平科研成果，形成良好的知识传播链。

在内容质量方面，审稿对开放获取期刊知识传播效果的影响相对较小，但其二级指标要素“评议机制”及三级指标因素“双盲审”对开放获取期刊知识传播效果的作用不容忽视。由此，本研究着眼于稿件审核，提出增强开放获取期刊知识传播效果的对策如下。

尽管开放获取期刊的审稿制度不像传统期刊那样严格，但要提高期刊内容质量，出版机构应根据开放获取期刊出版机构的时间与资金调配、稿件作者与审稿专家信息等具体情况，灵活结合多种评议机制对稿件进行评议。此外，由于主编定稿这一审稿最后环节的工作量较大，建议开放获取期刊出版机构成立终审评委会，以分散工作量的形式，提高审稿效率，形成更完善的审稿意见，从而促进知识的更精确表达。

开放获取期刊出版机构可将CiteSpace等可视化方法^[12]应用于审稿环节，以稿件研究内容关键词在中国知网进行检索，并绘制科学知识图谱，从而分析判断其研究价值、著者研究方向、机构地域分布、学科研究热点等。与此同时，基于开放获取期刊审稿流程的可视化，出版机构可将不同学科领域的审稿人信息整理建库，剔除其中审稿经验不足者，并创建机构、研究方向等关键词超链接，方便审稿专家数据库的数据查找，简化审稿专家选择流程，提升开放获取期刊的审稿效率和知识传播效率。

效果也是开放获取期刊知识传播效果的重要内容质量因素，其中以二级指标“使用”和三级指标“被引频次”的影响最明显。同时二级指标“推荐”及其下属指标“线上分享”和“线下推荐”的作用也较显著。由此，本研究着眼于稿件出版后的质量评价，提出增强开放获取期刊知识传播效果的对策如下。

在评价开放获取期刊知识传播效果时，应将重心放在读者使用和推荐等深度效果上。该类开放获取期刊知识传播的深度效果往往可通过读者行为的大数据分析，获取直观的分析结果。

本研究运用实证研究方法，分析了开放获取期刊知识传播效果的内容质量影响因素。理论贡献在于，从稿源、稿件、审稿、效果4个维度出发，构建了开放获取期刊知识传播效果的内容质量影响因素的理论模型，为开放获取期刊知识传播效果的分析提供了新的研究视角。实践价值在于，实证研究结果对开放获取期刊出版机构、期刊文章作者、政府相关部门的未来工作方向有着重要参考意义。

本研究存在一定局限性。首先，在指标的选取和描述上或存在一定主观性，期望今后可通过专家访谈、个案分析等方法使指标体系更加科学严谨。其次，研究所选取的问卷调查样本具有一定局限性，后续可通过增大样本范围的方式，形成更具有代表价值的调查数据集合；最后，研究方法主要采用了层次分析法，未来可适当运用或增添其他研究方法，发挥多种研究方法的优势，形成更科学、更全面的探索结果。本研究仍有诸多待完善的地方，欢迎各方专家、学者批评指正。