机遇前所未有,挑战更加严峻:中国科技期刊“十三五”发展简述
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任胜利, 马峥, 严谨, 高洋, 佟昔.
“十三五”期间,我国有关促进科技期刊加快发展的宏观政策、资助项目、出版规范等不断推陈出新,办刊环境和条件的提高幅度前所未有,我国科技期刊的数量和学术影响力指标也有显著增加和提升。但随着数字出版与传播技术的快速发展、国际学术期刊出版机构不断加大在我国的科技期刊布局、吸收我国高水平的研究成果等因素的影响,我国科技期刊的规模化、数字化、国际化发展也面临着日益严峻的挑战。
1 与科技期刊发展相关的政策不断推陈出新
从时间序列上看,与我国科技期刊运作和发展环境相关的政策和资助项目在“十三五”期间总体上经历了一个数量从少到多、力度逐步加大、针对性逐步加强的过程。
1.1 有关科技期刊出版与发展环境的重要政策
“十三五”期间,对于我国科技期刊发展具有里程碑意义的事件是,2018年11月14日中央全面深化改革委员会第五次会议审议通过了《关于深化改革 培育世界一流科技期刊的意见》。会议强调,科技期刊传承人类文明,荟萃科学发现,引领科技发展,直接体现国家科技竞争力和文化软实力,要以建设世界一流科技期刊为目标,科学编制重点建设期刊目录,做精做强一批基础和传统优势领域期刊。
为贯彻落实会议精神、推动我国科技期刊改革发展,中国科协、中宣部、教育部、科技部等四部门于2019年8月19日联合印发了《关于深化改革 培育世界一流科技期刊的意见》[1](以下简称《意见》)。《意见》明确了我国科技期刊的发展目标,即:未来五年,跻身世界一流阵营的科技期刊数量明显增加,科技期刊的学术组织力、人才凝聚力、创新引领力、国际影响力明显提高;到2035年,我国科技期刊综合实力跃居世界第一方阵,建成一批具有国际竞争力的品牌期刊和若干出版集团。《意见》提出了实现一流期刊建设目标的措施和途径:以“中国科技期刊卓越行动计划”为统领,优化科技期刊与出版结构布局,着力提升科技期刊专业管理能力,着力提升科技期刊出版市场运营能力,着力提升科技期刊国际竞争能力;全力推进数字化、专业化、集团化、国际化进程,构建开放创新、协同融合、世界一流的中国科技期刊体系。《意见》的出台对于促进我国科研成果的传播与交流、增强我国科学共同体的凝聚力、提高我国学术交流平台服务创新能力,均具有十分重要的意义。
2019年9月25日,为认真落实《意见》,推动我国科技期刊高质量发展,加快建设世界一流科技期刊,中国科协、财政部、教育部、科技部、国家新闻出版署、中国科学院、中国工程院等七部门联合下发通知,启动实施《中国科技期刊卓越行动计划》[2]。该项目周期5年,总计资助超11亿元。该项目是我国学术期刊资助政策建设工作中规模最大、项目最全、经费最多、周期最长、管理最科学的一项期刊资助政策。
为帮助学术期刊在编辑出版过程中判断各类学术不端行为,建立更加合理、规范的学术不端行为处理机制,国家新闻出版署于2019年7月1日发布了学术出版界首个行业标准《学术出版规范 期刊学术不端行为界定(CY/T174—2019)》[3](以下简称《标准》)。《标准》界定了学术期刊论文作者、审稿专家、期刊编辑三方可能涉及的学术不端行为,并对剽窃、伪造、篡改、不当署名、一稿多投、重复发表等术语进行了具体定义。该行业标准是我国首次针对学术不端行为制定的国家标准,有助于学术期刊编辑在科研诚信和学风建设中发挥更大的作用,促进建立更纯净的创新氛围。
1.2 有关加强基础研究的重要政策
科技期刊的外部发展环境与国家的科技竞争力、研究产出密切相关。“十三五”期间我国出台了一系列有关学科布局和基础研究政策的重要文件,以提升我国科技竞争力。
(1)2015年10月24日,国务院发布的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》[4]提出:到2020年,若干所大学和一批学科进入世界一流行列,若干学科进入世界一流学科前列;到2030年,更多的大学和学科进入世界一流行列,若干所大学进入世界一流大学前列,一批学科进入世界一流学科前列,高等教育整体实力显著提升;到21世纪中叶,一流大学和一流学科的数量和实力进入世界前列,基本建成高等教育强国。
(2)2018年1月31日,国务院发布《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》[5](以下简称《若干意见》,从完善基础研究布局、建设高水平研究基地、壮大基础研究人才队伍、提高基础研究国际化水平、优化基础研究发展机制和环境等方面,提出了进一步加强我国基础科学研究、大幅提升原始创新能力的举措,中远期目标是到21世纪中叶,把我国建设成为世界主要科学中心和创新高地,涌现出一批重大原创性科学成果和国际顶尖水平的科学大师,为建成富强民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国和世界科技强国提供强大的科学支撑。
(3)为贯彻落实党的十九大精神和《若干意见》,2020年1月21日,科技部、发展改革委、教育部、中科院、自然科学基金委等五部门联合发布《加强“从0到1”基础研究工作方案》[6],提出面向世界科技前沿、面向国家战略需求、面向国民经济主战场,围绕重大科学问题和关键核心技术突破,以人为本、深化改革、优化环境、稳定支持、创新管理,强化基础研究的原创导向,激发科研人员创新活力,解决我国基础研究缺少“从0到1”原创性成果的问题,以充分发挥基础研究对科技创新的源头供给和引领作用。
1.3 有关加强学风建设和改善研究评价的重要政策
“十三五”期间,我国出台了一系列有关加强作风和学风建设、改善研究评价的重要文件,如表1所示,以促进我国科学研究的外部环境、有利于我国本土科技期刊的发展。随着研究评价政策的不断出台,与期刊直接相关的研究评价政策也开始有所体现,如2019年有两个对我国本土期刊利好的政策落地,其一是国家科技奖励制度改革,在国家自然科学奖提名材料中取消填写论文期刊影响因子,并鼓励研究者将发表在国内期刊的论文作为代表作,其二是中国科学院学部自2019年开始要求院士候选人的10篇代表作“原则上应有一篇或以上在《中国科学》《科学通报》或其他中国优秀期刊上发表”。这些具有引领性的高层次科技评价政策对于我国科技期刊优质稿源的改善必将有重要的促进作用。
表1 “十三五”期间有关加强学风建设和改善研究评价的重要文件
时间 | 部门 | 文件 | 来源链接 |
2018年5月30日 | 中共中央办公厅、国务院办公厅 | 《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》 | http://www.xinhuanet.com/politics/2018-05/30/c_1122913789.htm |
2018年7月3日 | 中共中央办公厅、国务院办公厅 | 《关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见》 | http://www.gov.cn/zhengce/2018-07/03/content_5303251.htm |
2018年7月24日 | 国务院 | 《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》 | http://www.gov.cn/zhengce/content/2018-07/24/content_5308787.htm |
2019年6月11日 | 中共中央办公厅、国务院办公厅 | 《关于进一步弘扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》 | http://www.gov.cn/zhengce/2019-06/11/content_5399239.htm |
2020年2月17日 | 科技部 | 《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施(试行)》 | http://www.most.gov.cn/mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2020/202002/t20200223_151781.htm |
2020年2月18日 | 教育部、科技部 | 《关于规范高等学校SCI论文相关指标使用树立正确评价导向的若干意见》 | http://www.moe.gov.cn/srcsite/A16/moe_784/202002/t20200223_423334.html |
2020年7月29日 | 科技部、自然科学基金委 | 《关于进一步压实国家科技计划(专项、基金等)任务承担单位科研作风学风和科研诚信主体责任的通知》 | http://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab434/info78356.htm |
2 国家层面助力科技期刊加快发展的成效显著
我国期刊管理部门对科技期刊的经费支持可回溯至2000年以前。例如,1999年国家自然科学基金委设立“国家自然科学基金重点学术期刊专项基金”,以促进我国科技期刊国际化发展。2006年中国科协开始实施“精品科技期刊工程项目”,旨在打造一批在本学科和专业领域内有较强影响力和专业辐射力的中文精品科技期刊。
2.1 中国科技期刊国际影响力提升计划和卓越行动计划
2013年中国科协、财政部、教育部等六部门联合组织实施了“中国科技期刊国际影响力提升计划”,该计划是当时中国国内对英文科技期刊支持力度最大、目标国际化程度最高、影响力最深远的专项支持项目。“中国科技期刊国际影响力提升计划”一期项目(2013—2015年)入选期刊125种,累计资助金额2.91亿元。这些项目不仅改善了我国部分高质量科技期刊的办刊条件,同时也通过考评、交流活动等形式引导我国科技期刊高质量发展,极大地促进了我国科技期刊学术影响力和办刊能力的提升。
2016—2018年,“中国科技期刊国际影响力提升计划” (以下简称“提升计划”)二期项目遴选已出版英文科技期刊105种。入选期刊既包括数学、物理、化学、工程技术、医学等国际主流学科,也包括化工、材料、特种医学等我国在国际上有影响力的优势特色学科;既包括已具有较高国际影响力,在本学科排名靠前的英文科技期刊,也包括具有一定发展潜力或具有学科特色的英文科技期刊。“提升计划”二期项目每年还遴选支持创办20种能够代表我国前沿学科、优势学科或填补国内学科空白的英文科技期刊。三年累计资助的金额为3.15亿元。
2016—2018年,中国科协等多部委还启动实施了“中国科技期刊登峰行动计划”,以推动我国本土科技期刊攀登世界一流科技期刊高峰,入选该计划的期刊有16种,每种期刊每年获得资助100~250万元,累计资助金额0.6亿元。
我国英文科技期刊的创办也迎来了更大机遇。自2019年开始,未来5年(2019—2023年),新刊资助项目(优先批准刊号并资助50万元人民币)由2016—2018年的每年20项增加至每年30项,这是新刊资助项目自2016年由每年资助10项提高至每年20项的第二次调整,充分反映出管理部门对新刊创办的重视。实际上,自2013年设立新刊资助项目以来,每年申报新刊创办的项目数量一直保持在100项左右,因此,资助率相应地由当初的约10%提升至目前的约30%。
随着2019年“中国科技期刊卓越行动计划”的启动,中国科协等管理部门对科技期刊的助力目标更为明确。针对我国学术期刊“散、小、弱”的特点,“卓越行动计划”科学施策,着力提升中国科技期刊的整体质量和影响力,在期刊集群化、国际化、数字化发展方面均有针对性的具体举措。“中国科技期刊卓越行动计划”设立了五类资助项目,包括领军期刊项目、重点期刊项目、梯队期刊项目、高起点新刊项目和集群化试点项目,同时投入专项经费支持建设国际化数字出版服务平台、选育高水平办刊人才,以推动我国科技期刊高质量发展。
2.2 中国科技期刊国际影响力提升计划的成效分析
“提升计划”一期项目和二期项目分别于2013—2015年和2016—2018年实施,为系统地分析其资助效果,本文选择2013年和2019年同时在JCR中有学术影响力指标的143种期刊进行比较分析,其中有88种期刊受到“提升计划”一期或二期项目资助,另有55种没有得到资助。2013年和2019年88种受资助期刊与55种非资助期刊的平均影响因子、平均总被引及平均年发表论文数的统计结果显示,受资助期刊的平均影响因子和平均总被引的增加值明显高于非资助期刊,但平均年发表论文数的下降幅度也明显大于非资助期刊。(见表2)
表2 2013和2019年受资助期刊与非资助期刊的主要计量指标变化情况
年份 | 受资助期刊(88种平均值) | 非资助期刊(55种平均值) | ||||
影响因子 | 总被引 | 论文数/篇 | 影响因子 | 总被引 | 论文数/篇 | |
2013 | 1.464 | 1 303 | 170 | 0.877 | 963 | 160 |
2019 | 3.047 | 3 485 | 150 | 1.796 | 1 811 | 153 |
增加值 | 1.583 | 2 182 | -20 | 0.919 | 848 | -7 |
增幅 | 108.1% | 167.5% | -11.8% | 104.8% | 88.1% | -4.4% |
从2013和2019年SCI收录我国所有期刊的影响因子在同类学科所处的四分区位置看,位于Q1区间(同类学科期刊影响因子前25%)的期刊数量由2013年的11种增加至2019年的72种,位于Q4区间(同类学科期刊影响因子后25%)的期刊数量则由2013年的70种下降至2019年的35种,Q1区间期刊数量占当年期刊总数的百分比由2013年的6.8%上升至2019年的29.9%,Q4区间由2013年的43.2%下降至2019年的14.5%。进一步分析2013和2019年同被收录的143种期刊的结果表明,受到“提升计划”一期和/或二期资助期刊的Q区提升更为显著:相比2013年,2019年Q1区间受资助期刊的数量由7种增加至24种,Q4区间由24种下降至9种;而非资助期刊的Q1区增加幅度和Q4区减少幅度明显小于受资助期刊。(见表3)
表3 2013和2019年受资助期刊与非资助期刊的Q区变化情况
分区 | 受资助期刊(2013) | 受资助期刊(2019) | 非资助期刊(2013) | 非资助期刊(2019) | ||||
数量/种 | 百分比/% | 数量/种 | 百分比/% | 数量/种 | 百分比/% | 数量/种 | 百分比/% | |
Q1 | 7 | 8.0 | 24 | 27.3 | 2 | 3.6 | 5 | 9.1 |
Q2 | 25 | 28.4 | 24 | 27.3 | 3 | 5.5 | 10 | 18.2 |
Q3 | 32 | 36.4 | 31 | 35.2 | 13 | 23.6 | 17 | 30.9 |
Q4 | 24 | 27.3 | 9 | 10.2 | 37 | 67.3 | 23 | 41.8 |
合计 | 88 | 100.0 | 88 | 100.0 | 55 | 100.0 | 55 | 100.0 |
上述数据表明,近年来我国SCI收录期刊的学术影响力指标总体呈快速上升趋势,尤其是受到“提升计划”资助的期刊的学术影响力指标提升更为显著。但受资助期刊和非资助期刊的年均载文量均呈下降态势,且受资助期刊年均载文量下降更为明显,这表明我国科技期刊虽然在一定程度上实现了提升稿源质量的目标,但尚难以做到扩大甚至维持现有的出版规模,对高水平优质稿源的竞争力仍然不足。应引起业界和期刊管理部门的重视。
2.3 “十三五”期间我国科技期刊的数量及主要引证指标分析
表4 2014—2019年中外数据库收录的科技期刊数量及平均载文量变化*
年份 | 期刊数量 | 平均载文量 | ||||||||||
JCR/种 | 增幅/% | JCR-C /种 | 增幅/% | CJCR /种 | 增幅/% | JCR/篇 | 增幅/% | JCR-C/篇 | 增幅/% | CJCR/篇 | 增幅/% | |
2014 | 8 618 | 173 | 1 976 | 154 | 158 | 253 | ||||||
2015 | 8 802 | 2.1 | 185 | 6.9 | 1 985 | 0.5 | 157 | 1.9 | 146 | -7.6 | 251 | -0.8 |
2016# | 8 856 | 0.6 | 179 | -3.2 | 2 008 | 1.2 | 161 | 2.5 | 144 | -1.4 | 234 | -6.8 |
2017 | 8 996 | 1.6 | 197 | 10.1 | 2 029 | 1.0 | 164 | 1.9 | 137 | -4.9 | 232 | -0.9 |
2018 | 9 156 | 1.8 | 213 | 8.1 | 2 049 | 1.0 | 172 | 4.9 | 132 | -3.6 | 222 | -4.3 |
2019 | 9 370 | 1.2 | 241 | 13.1 | 178 | 3.5 | 125 | -5.3 | ||||
平均 | 1.5 | 7.0 | 2.9 | -4.6 |
* JCR:Journal Citation Reports (Thomson Reuters);JCR-C:JCR收录的中国科技期刊;CJCR:中国科技期刊引证报告(中国科学技术信息研究所)。自2016年开始中国大陆地区的期刊数量不含香港地区的期刊。
表5 2014—2019年中外科技期刊主要引证指标的变化情况
年份 | 总被引频次 | 影响因子 | ||||||||||
JCR | 增幅/% | JCR-C | 增幅/% | CJCR | 增幅/% | JCR | 增幅/% | JCR-C | 增幅/% | CJCR | 增幅/% | |
2014 | 5 358 | 1 330 | 1 268 | 2.206 | 1.448 | 0.558 | ||||||
2015 | 5 565 | 3.9 | 1 416 | 6.5 | 1 332 | 5.0 | 2.238 | 1.5 | 1.599 | 10.4 | 0.594 | 6.5 |
2016 | 6 132 | 10.2 | 1 693 | 19.6 | 1 361 | 2.2 | 2.424 | 8.3 | 1.967 | 23.0 | 0.628 | 5.7 |
2017 | 6 619 | 7.9 | 1 812 | 7.0 | 1 381 | 1.5 | 2.566 | 5.9 | 2.299 | 16.9 | 0.648 | 3.2 |
2018 | 7 107 | 7.4 | 2 069 | 14.2 | 1 410 | 2.1 | 2.734 | 6.5 | 2.578 | 12.1 | 0.689 | 6.3 |
2019 | 7 452 | 4.9 | 2 266 | 9.5 | 2.910 | 6.4 | 3.122 | 21.1 | ||||
平均 | 6.9 | 11.4 | 5.7 | 14.7 |
3 我国科技期刊面临的挑战及发展展望
由于期刊运作机制及研究评价等因素,我国科技期刊的优质稿源竞争力与国际一流期刊相比还存在很大差距,明显滞后于我国科研竞争力的发展,我国科技期刊在集群化、数字化、专业化、国际化等方面仍然面临着一系列的巨大挑战。
3.1 “十三五”期间我国科技期刊界关注的研究主题
2016年1月至2020年7月,《中国科技期刊研究》和《编辑学报》共发表2 110篇有关科技期刊编辑出版研究的论文,全部论文中共有4 304个关键词出现9 111次,位列前十的关键词出现的频次和百分比分别为:科技期刊605次(6.64%),学术期刊213次(2.34%),媒体融合84次(0.92%),编辑83次(0.91%),学术不端76次(0.83%),新媒体69次(0.76%),青年编辑67次(0.74%),医学期刊67次(0.74%),数字出版56次(0.61%),影响力53次(0.58%)。
2 110篇有关科技期刊编辑出版研究论文的主要关键词(见图1),除科技期刊、学术期刊、编辑等通用词外,关键词可大致归为7类:①数字出版与传播:媒体融合、新媒体、数字出版、微信公众号、微信公众平台、开放获取;②出版伦理道德:学术不端;③期刊评估:影响力、影响因子、期刊评价、学术影响力、被引频次;④学术质量控制:学术质量、同行评议、审稿专家;⑤不同期刊类型研究:医学期刊、高校学报、中文科技期刊、英文科技期刊、科普期刊;⑥国际化发展:国际影响力、国际化;⑦出版规范:参考文献、编辑加工、规范等。这些关键词的分布频率比较真实地反映了我国科技期刊从业人员所关心的问题和我国科技期刊面临的主要挑战。
图1
3.2 当前我国科技期刊面临的主要挑战
随着我国科技期刊发展的政策环境不断改善以及管理部门对科技期刊的支持和引导力度不断加大,“十三五”期间我国科技期刊在优质稿源吸引力、编辑出版力量、学术传播力、学术影响力指标等方面均呈加速增长的态势。同时,由于数字出版与传播技术的快速发展,国际期刊出版机构对我国学术资源和市场的日益重视,我国科技期刊在运营与发展方面也面临着更加严峻的挑战。
结合国际科技期刊规模化、数字化、市场化的发展趋势,笔者认为当前我国科技期刊面临的挑战主要有以下3个方面。
一是期刊资源分散,缺乏集群化发展基础。根据《中国科技期刊发展蓝皮书(2020)》统计[11],截至2019年底我国科技期刊共有4 958种(不含军队系统主办的期刊),其中基础科学类期刊1 556种(31.38%),技术科学类期刊2 267种(45.72%),医药卫生类期刊1 135种(22.89%)。虽然我国科技期刊已经形成了一定的数量规模,但期刊管理体制规定各类期刊均基于属地化管理,且期刊的主办、出版单位多为公益性质的事业单位,从而在管理机制上形成刊号资源流动极为困难的现状。目前我国科技期刊主管单位、主办单位和出版单位平均拥有的期刊数量分别为3.84种、1.61种和1.16种。这种小而散的运作方式十分不利于需要基于学术资源聚集的数字化和市场化运作,期刊出版单位也很难形成在业内具有高度影响力的学术品牌。
二是数字化进展缓慢,缺乏高影响力的数字出版与传播平台。据《中国科技期刊发展蓝皮书(2018)》问卷调查结果显示[12],虽然我国约91.1%的科技期刊有自建网站,但网站内容呈现方式单一,大多为“摘要+PDF全文”或HTML全文展示,仅有18.2%的期刊利用网站提供了论文的补充或延伸材料(附加的图表、原始数据、音视频等多媒体材料等)。为顺应科研人员知识获取习惯的改变,国际期刊出版机构十分重视学术资源聚集与在线知识服务,经济收入也主要来源于数字化产品。目前我国期刊的国际发布与传播绝大部分都是“借船出海”,入选“中国科技期刊国际影响力提升计划”第二期项目的期刊中有92%与海外出版商合作。[13,14]由于我国严重缺乏具有一定数量规模的科技期刊出版机构,因而在建设集成大量学术资源的数字出版与传播平台方面还缺乏基础。如何从根本上补齐我国科技期刊出版与传播中的这个“短板”,是我国科技期刊出版机构亟待破解的难题。
3.3 我国科技期刊“十四五”发展展望
“十三五”期间管理部门相继出台的一系列有关加快我国科技期刊发展的政策、资助等举措,意味着我国科技期刊正处在一个前所未有的发展机遇期和加速期。随着我国科研管理与评价机制的调整优化,科学界对我国本土科技期刊的重视程度日益提升,我国科技期刊的办刊环境正在不断改善,能够获取更多的优质稿源,同时大多数具有一定学术影响力的科技期刊(尤其是英文科技期刊)的办刊经费也大有改善。这些政策环境和办刊条件必将为“十四五”期间我国科技期刊的快速发展奠定良好的基础。
增强自主办刊能力需要期刊出版机构的学术资源规模、编辑出版力量、数字出版与传播平台等方面都应有大幅提高和加强。这就要求我国科技期刊在运营上要有加快促进集群化发展的管理机制,要把人才队伍放到建设高水平科技期刊关键位置,要通过加快建设自主品牌的高水平数字出版平台及早改变我国科技期刊大多不能基于自有平台运营的被动局面。
针对科技期刊试点实施市场化运作模式,可从根本上激发期刊出版机构的内生发展动力,这也是国际性期刊出版机构或期刊社普遍遵循的运作模式。在以市场化发展为基础的资源整合方面,科学出版社2019年收购法国EDP Sciences出版社是我国科技期刊集群化发展可资借鉴的案例。在我国科技期刊发展条件不断改善及办刊模式亟待突破的背景下,“十四五”期间我国可能有更多期刊出版机构通过兼并重组实现集群化发展。
我国政府部门近来出台的一系列重磅研究评价政策必将极大地改善我国本土科技期刊的稿源质量,将有利于促进我国科技期刊的快速发展。随着我国科研管理部门、基金资助机构、科研机构等在成果评价、人员晋升、奖项评比等方面从根本上解决简单化、数量化地以SCI论文和影响因子论“英雄”的倾向,我国科技期刊的优质稿源问题有可能从根本上得到解决,必将在学术资源方面营造有利于我国科技期刊竞相发展的良好氛围。
可以预见,“十四五”期间我国科技期刊的自主办刊能力和政策环境都将会有大幅加强和改善,我国科技期刊服务我国创新促进发展的能力必将得到前所未有地提高。
参考文献
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