科技与出版, 2023, 42(10): 69-77 doi: 10.16510/j.cnki.kjycb.2023.10.015

编辑实务

科技期刊论文创新性评价研究*

吴祝华1),2), 徐迎春2), 秦敏2), 王国栋1), 孟苗婧1)

1《南京林业大学学报》编辑部,210037,南京

2南京林业大学人文社会科学学院,210037,南京

摘要

创新性是科技期刊论文的核心价值,研究科技期刊论文创新性评价有助于促进科技创新知识共享与科研创新发展。笔者基于知识图谱的梳理,总结科技期刊论文创新性的内涵与类型,剖析了基于论文组成部分和关联内容的论文创新性评价方法,提出了夯实理论、多维度评价、多学科协作、以应用促评价等提高科技期刊论文创新性评价的有效路径。

关键词: 科技期刊论文 ; 创新性 ; 评价 ; 论文组成部分

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吴祝华, 徐迎春, 秦敏, 王国栋, 孟苗婧. 科技期刊论文创新性评价研究*. 科技与出版[J], 2023, 42(10): 69-77 doi:10.16510/j.cnki.kjycb.2023.10.015

党的十九届五中全会提出“坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”,党的二十大报告提出“加快实施创新驱动发展战略”,在国际环境复杂多变的情况下,我国需要不断提升科技水平和科技创新能力。科技创新是“民族进步的灵魂”,科技论文是科技成果的主要载体,具有创新性的科技论文对科技发展有所贡献[1],甚至影响整个科技水平的提升。为此,国内外学者进行了广泛研究,从不同方面探索科技论文的创新性评价方法,利用数据挖掘、文本分析、人工智能等技术进行研究,以更加科学、客观的方式评价科技论文的创新性。

本文梳理和总结科技期刊论文创新性评价的方式和方法,综述论文创新性评价研究的进展,分析其存在的不足,以期厘清论文创新的类型,揭示其本质,为深入开展科技期刊论文的创新性综合评价提供参考。本文还立足于期刊,提出提高科技期刊论文创新性评价的有效途径。

1 知识图谱梳理

在中国知网和Web of Science(WOS)两个数据库中进行科技期刊论文的创新性评价文献收集。在中国知网数据库中,以“论文创新性评价”和“论文新颖性测度”为检索词,精确检索到论文106篇。在WOS数据库中,以“novelty paper search”为检索词,精确检索到论文205篇。使用VOSviewer软件根据文献之间的相似度计算每组文献的相似矩阵,生成了国内外科技期刊论文创新性评价主题关键词聚类共现图谱,结果表明论文创新性评价的国内研究被聚为5大类,第1类从论文的研究主题等方向探索创新力;第2类从文本内容等方向对创新性进行评价;第3类从科技期刊编辑初审角度来论述论文新颖性;第4类从论文的参考文献以及影响力等方面来评价论文创新性;第5类使用被引频次、指标体系等定量化的数据评价学术创新。国外研究被聚为5大类,第1类主要包括协作过滤(collaborative filtering)、设计架构(design framework)、判定决策(decision making)、推荐系统(recommender systems)等研究方向;第2类从异常检测(anomaly detection)、分类(classification)、聚类(clustering)、机器学习(machine learning)等显示研究趋势;第3类研究包括行为(behavior)、创新性(creativity)、深度学习(deep learning)、影响(impact)等评价要点;第4类从总体(ensemble)、神经网络模型(neural network)、诊断(diagnosis)等构建模型方向;第5类从评估(evaluation)、个性化(personalization)、多样性(diversity)等方向进一步优化科技论文创新性评价。

进一步对VOSviewer生成的共现图谱的高频关键词进行统计,结果(表1)。可以看出国内研究的关键词选择上更多使用“学术论文”“科技论文”“科技期刊”“论文评价”,研究对象比较宽泛;开始构建评价“指标体系”,但占比不高;认为审稿是论文创新性评价的一种重要方式;对研究主题的创新性很重视,在评价中开始应用机器学习的方法。国外研究的关键词更倾向于用“新颖性检测”(novelty detection)、“新颖性”(novelty)、“分类”(classification)、“创新性”(creativity)、“多样性”(diversity)、“模型”(model)等。表明国外对科技论文的创新性评价研究重视其新颖性,并已经关注到创新类别与创新形式的多样性,应用深度学习等新方法构建评价模型对论文的创新性进行评估。

表1   高频关键词统计

CNKI数据库频次关联强度WOS数据库频次关联强度
学术论文1713novelty detection6364
科技论文1114novelty3849
科技期刊922novelty search136
论文评价715classification1220
指标体系69creativity1224
审稿59diversity1014
创新性评价410model1014
学术创新力48evaluation916
机器学习415deep learning813
研究主题44design813

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综上可知,国内的评价更侧重于对单篇论文组成部分进行解构评价,量化指标仍然倾向以被引频次为主。而国外的评价则将单篇论文置于众多论文之中,应用多种方法,对单篇论文体现出的新颖性及独特性进行评估,并且已经进入了构建模型、进行综合评估的阶段。笔者进一步对科技论文创新性评价的不同方法和手段进行总结与评述,以更全面地了解其进展,找到提高科技论文创新性评价的路径。

2 科技期刊论文创新性的内涵

2.1 科技期刊论文创新性概念

对于科技论文的创新性,多位学者给出了定义。从论文创新性的概念出发,周露阳[2]提出论文创新性是指该论文的价值和贡献超过了已有的文献和知识,具有新的论点和论据。钟细军[3]指出学术论文创新性要有学术领域性和专业方向性,要能解决社会的实际问题,与他人研究成果做对比,解决他人没有解决或者没有涉及的问题。朱大明[4]认为科技论文创新性是指作者在科技论文中阐述关于科技成果或者内容的创新性程度、创新性价值和创新性内容。曹树金等[5]总结科技论文创新性是“新”方式组合已有的或新的知识,科技论文的创新性是一种新思想、新观念、新想法、新手段。从科技论文创新性所需要具备的要素和表现来看,沈志宏等[6]认为创新性论文应具备理论认知探索、思想观念更新、重大项目突破、材料方法应用、技术成果转化、知识产权的原创性创新等要素。

由此可见,定义科技论文创新性概念的角度多样,有基于贡献、解决问题、论文表述以及原创性等。笔者认为科技论文创新应该突出“新”,应该是新方法、新突破、新论点、新论据、新思想以及新知识。

2.2 科技期刊论文创新类型

Costanzo等[7]基于创新理论原理对论文的创新性评价分析,认为科技论文创新分为理论创新和实践创新。根据科技论文创新性大小,Garcia等[8]将创新分为根本型创新、适度型创新、渐进型创新;而Henderson等[9]则更细致地分为渐进型创新、构建型创新、模型型创新、根本型创新。根据创新方式,张宝林等[10]将创新分为理念创新、内容创新、方式创新;陈建青[11]将其分为原始创新、集成创新、理论创新、应用创新。根据创新程度,魏绪秋等[12]将其分为原始创新和二次创新;朱大明[4]将其分为重大创新、重要创新、一般创新。根据创新内容,李瑛等[13]将创新点归为10类:新发现、新方法、新技术、新观点、新理论、新思路、新工艺、新应用、新贡献、新设想等。而钱佳佳等[1]从科技论文问题-方法组合角度,提出新问题+新方法、新问题+老方法、老问题+新方法、老问题+老方法这4种创新类型。

综上,科技期刊论文创新性类型多样,创新程度大小不同,创新内容各异,但其核心在于强调一个“新”,只要科技论文承载了创新性,就是其价值所在。

3 科技期刊论文创新性评价方法

3.1 基于论文组成部分

科技论文创新性评价可从研究主题、论文标题、摘要、正文、结论等方面来把握,不同部分应对论文创新性有着更为合理和突出性的论述。同时要注意不同部分相互的逻辑性,各部分的逻辑相关性越强,论文创新性也就越强,论文创新性可信度越高。读者在阅读科技论文时需要迅速找到创新点和自己感兴趣的部分,因此论文的标题、摘要、结论等部分需要合理提炼创新点,减少读者阅读的时间和精力,快速感知到科技论文创新性,明确已经存在的研究成果,重新寻找新的研究视角和领域,避免重复研究。然而当前对于科技期刊论文创新点的呈现并没有形成一套行之有效的表达范式,若创新点得以合理呈现,必然会成为论文的亮点,获得较高的关注度。

3.1.1 研究主题与标题

科技期刊论文的主题直观反映在标题上,标题的创新表达非常重要,一个具有新颖性的标题更容易让读者点击深入阅读。为了创新点的展现,可以使用更清楚的视觉符号。此外,使用专业术语和深刻性的措辞,可以更容易引起读者的兴趣。

通过创新理论来分析研究选题创新性。郑壮丽等[14]提出高质量论文的创新价值可以利用创新扩散曲线与发文量趋势曲线作整合,基于创新扩散理论4要素(创新、时间、传播渠道、社会体系成员)对科技论文研究选题的创新性做判断;通过对新兴主题研究来预测论文主题创新性。Tu等[15]基于时间、体积和频率创建的新颖性指标和出版量指标用于检测特定领域新兴主题的新颖性。An等[16]利用Treemap技术进行计算和可视化研究机构对新兴主题和突出主题的贡献,帮助研究机构评估其研究主题的新颖性和显著性。He等[17]通过跟踪术语的语义变化并在其使用上下文表征研究主题,来衡量科学社区中研究主题在特定时期内的新颖性。

3.1.2 主题词

主题词是对研究内容的高度概括,对科技期刊论文主题词进行研究能够评价其创新性。在正文部分,需要详细阐述研究过程并合理推导研究结果。若创新内容只是简单概述,而没有充分说明研究对象、研究方法、研究过程等,创新性逻辑会受到影响。

通过对主题词进行词频统计量化来评价论文创新性。杨建林等[18]提出KPTIDF方法来量化主题词新颖性,利用共现原则反映研究关键词在文档中的频率,频率较高则一定程度上反映了研究热点,频率较低则可能反映着研究创新之处。许丹等[19]利用Meta Map软件进行自然语言词汇分析,对主题词新颖性做出测度。Meta Map可以提取自然语言来匹配每个词频出现的次数,并通过PL/SQL语言在数据库中计算期刊的新颖度。沈阳[20]提出关键词词频、时间、用户评价等因素评价论文创新性。

通过对主题词组合来评价论文创新性。任海英等[21]提取论文摘要、关键词和关键词组合构建共现网络,设计论文新颖组合率、常规组合率、中等组合率指标,划分科技论文新颖性的类型,结果表明高新颖性比常规性论文引用率高。Uddin等[22]基于关键词增长率、多样性、数量、新关键词百分比、网络中心度评价论文创新性。

通过对关键词的对比分析评价论文创新性。杨京等[23]提出对单篇学术论文的创新性评价,选取同一领域的学术论文,使用Keygraph算法提取论文中主题词并基于Jsccard系数计算主题词与当前热点主题之间的相似度,使用TOPSIS法结合外在指标(如发表的期刊影响力和替代计量学指标)来综合评判学术论文期刊的创新性。逯万辉等[24]对比分析不同层次学术成果主题新颖性以及与引用之间的关系,通过对主题词语义相似度识别创新点。韩芳等[25]利用LDA模型对突破性专利文献主题词文本分析,识别领域突破性创新主题。

3.1.3 摘要

在摘要中使用“提出了”“揭示了”“解决了”“改进了”等特征词语可直观体现创新点,“研究表明”“提供理论支持”等词语是在强调该创新应用价值,“运用该技术”“采用新的实验材料”“新工艺”等特征词则是呈现研究对象本身的创新。涂鹏等[26]对比低关注度科技期刊与高关注度的科技期刊,发现前者摘要部分篇幅较短,未能很好地展现论文的创新点。曹树金等[27]从知识图谱视角,利用深度学习方法识别专利文献摘要中的创新点。张帆等[28]从科技文献摘要利用语义角色标注法和依存句法识别包含创新点的句子中的核心主题词和属性实例。Chen等[29]在技术工程领域的论文摘要中提出自动提取创新思想方法。可见,科技论文的摘要是展示论文创新性的重要窗口。

3.1.4 正文

科技期刊论文创新性的研究方法需要从语义和语言结构层次上进行定性和定量相结合的分析。曹树金等[5]采用句子结构和句法特征识别创新内容,并归纳情报学创新表达范式,对学术论文特征引导词的选词进行了研究。褚婧丹[30]利用动态词向量和文本内容语义判断新颖性,结合关键词组合权重识别新颖性,追溯科技论文创新知识点的源头。侯剑华等[31]提出基于SAO-ADV模型与语义相似度的方法测度科技论文创新性,发现排名靠前的多为理论创新,排名中间的多为方法创新。章成志等[32]从科技论文全文抽取创新评价句,选取标志词制定抽取规则将创新句分为6种类型:“概念理论”“观点发现”“模型方法”“派别领域”“系统软件”以及“实践应用”。

3.1.5 结论

杨京等[33]以碳纳米管材料领域的论文为例,提取单篇学术论文的结论部分,利用规则抽取技术构建具有研究水平的句子数量信息,提出基于研究水平的学术论文创新力评价方法。研究认为论文结论部分应简明地阐述研究成果,清晰地表达创新点,这样才利于论文创新点的凸显。

3.1.6 参考文献

参考文献的作用包括论文选题参考、作为论证或论据参考[34,35,36]、选题背景参考、对论文观点或方法质疑或修正。这可以在科学理论基础上展示科学研究的继承性和发展性。从参考文献的标题文本和基于动态引用数据综合来看,谢珍等[37]提出面向代表作的创新性测度方法,将焦点文献中引用句、参考文献的标题文本内容差异度和基于动态引用网络的收益度相结合来评价学术论文创新。从参考文献与其他文献各项因素对比来看,钱玲飞等[38]提出一种动态网络评价法,参考文献数量、被引次数、影响因子、发表时间等因素能够反映期刊在创新力上对当下流行知识的吸收程度,通过参考文献可以发现所涉及的不同学科领域,也一定程度上表明了论文创新力广度。此外,Yan等[39]提出新颖性是评估论文质量的关键标准,通过比较特定文章与其他文献之间的相似性来衡量论文新颖性。Jarićl等[40]利用参考文献的平均年份和近两年参考文献比例评价研究主题的新颖性。Uzzi等[41]研究了WOS数据库50年来1 790万篇研究文章,发现科学工作通常借鉴了较为传统、熟悉的知识组合,影响最大的论文不是那些具有较强新颖性的论文,而是结合了新颖性和以往研究成果的论文。从组合引用来看,前人有基于出版物引用动态监测方法建立论文创新模型[42],基于引文中不同期刊来源定义论文创新指数[43],或基于不同引文非常规组合度量论文新颖性[44]等方法来分析科技期刊论文的创新性。

3.2 基于论文关联内容
3.2.1 作者学术水平与科研合作

作者是科研论文创作主体,高水平、创新性强的科技期刊论文与作者本身的学术水平是分不开的。论文创新性与作者学术水平相关,表现为与论文作者的h指数相关。Peng等[45]、Dong等[46]分别利用线性模型和数据挖掘技术对上百篇论文进行分析,评估了不同学科学术论文被引量的影响因素,结果表明,声望越高的作者,论文创新性越强。科技论文创新性还与科研合作有关。多位学者研究表明,当一篇学术论文合著的作者较多,该论文的引用次数则相应的增加,更具有创新性,在一定程度上说明创新性科技论文与作者合著有关。苏芳荔[47]也认为科研合作更容易产生新的想法,采用符号检验与相关分析,发现合作发表论文影响力高于独作。Vieira等[48]指出作者合作数量、期刊影响因子、作者机构数量等特征对论文有影响。

3.2.2 基金项目

获取基金项目必须通过重重审批,由行业内多位知名专家学者对其创新性进行评估,因此,基金项目产出的论文理论上创新性应该更高。Wang等[49]研究发现有竞争性基金项目与内部基金项目比较而言,有竞争性的基金项目所资助的学术论文创新性更高。邓妍等[50]使用总被引频次、基金论文比、影响因子、学术质量加权值等评价指标分析基金论文与科技论文的学术质量,结果表明科技论文中论文被引频次越高,基金论文比例越大。潘文慧等[51]基于国家自然科学基金结题数据,发现高水平合作网络中成员跨团队和跨国合作可以提高科研项目创新水平,而中低水平合作网络容易受到项目负责人提供资源的程度的影响。

3.2.3 引证指标

引证指标是评价论文影响力和原创贡献度的重要指标,一定程度上代表同行对论文的认可。索传军[52]认为一篇论文能够被科研人员广泛引用是因为引用者不具备这种创新性的知识。同时,不少学者基于引文网络数据对比文献来衡量论文原创贡献度[53,54]

综上所述,科技期刊论文的创新性评价基于论文组成部分方面开展的评价较多,此外作者学术水平、科研合作与基金项目也可纳入评价范畴,引证指标也一定程度上适用于对论文创新性的评价。但这些评价方法的系统性还不够,未涉及论文在科技传播以及转化生产力方面的表现,对论文组成部分的评价量化难度较大,虽然语素提取可以实现[32],但论文的创新性表述与其真实的创新性也可能存在偏差,从而影响评价的准确性。因此需要结合科技创新与科技传播理论,理解科技期刊的历史使命与科技论文的创新性,从多个维度开展科技期刊论文的创新性评价。

4 科技期刊论文创新性评价的提高路径

4.1 结合科技创新理论与创新扩散理论,夯实论文创新性评价的理论基础

“创新”概念最早由美国哈佛大学的约瑟夫·熊彼特从马克思那里得到启发。首次提出之后,自20世纪90年代以来,世界各国学者纷纷将创新视为经济发展的原动力并加以研究,科技创新理论逐渐形成[55]。创新扩散理论(diffusion of innovations)由Rogers在1962年提出,一项创新的扩散传播具有其特有规律,即创新的扩散刚开始比较缓慢,当采纳人数达到一定数量后,扩散过程迅速加快,这个过程一直延续到系统中有可能采纳创新的人大多都已采纳创新,之后扩散放缓,直至采纳创新人数不再增加[14]。科技期刊论文承载了科技创新特质,符合创新扩散规律,因此,对其创新性的评价,要引入科技创新理论与创新扩散理论,比如短时限的引证指标就不适合对创新性强的论文进行创新性评价。而对不同创新程度的论文的扩散进程进行研究,得出科学的扩散峰值,其时的引证指标才可以纳入创新性评价体系。

4.2 多维度构建综合指标体系,全面衡量论文创新性

科技期刊在促进科技进步中具有举足轻重的作用[56],而科技进步直接推动生产力的发展。因此,对科技论文的创新性评价还需要度量在促进科技进步、推动生产力发展,进而提高产业效益方面的贡献,因此需要站在科技论文的社会价值层面展开。笔者认为,科技论文创新性评价需要在多个维度上展开,在前人开展的论文本体维度、作者影响力维度、科研项目支撑与科技合作维度、论文引证与传播维度等基础上,还需引入论文在经济层面的贡献维度。在多个维度上筛选指标,并科学地赋予各维度与指标权重,才能构建论文创新性评价体系,全面度量科技论文创新性,从而推动科技论文评价由现在的引证指标为主发展到创新指标为主,以进一步促进科技创新。

4.3 确立科技论文创新类别,分类进行评价

科技期刊论文的创新类别多样,粗略地可分为理论创新与技术创新[7];细致地可分为新理念、新观点、新设想、新发现、新方法、新工艺、新技术、新应用等[13]。类别不同,其评价维度与指标应该有所不同。理论创新不强调经济贡献,但可能对国家政策产生影响,评价理论创新型科技论文可以从政策影响维度进行评价;而技术创新则需要突出其经济贡献,如提高生产效率、降低成本、提高产量等。因此,应该首先确定科技论文创新类别,再分类进行创新性评价。

4.4 多学科协作,丰富评价方法与技术

目前,科技期刊论文创新性研究主要是图书情报和编辑出版领域的研究人员在开展。引入科技管理和其他学科参与对于促进科技创新性评价的优化具有重要意义。科技管理学科提供了深入的理论支持,更全面地理解科技创新的过程和影响因素,以及有效组织和管理创新活动。其他学科的参与丰富了评价方法和技术,如数据挖掘、语义分析、区块链等新技术的应用,发现创新的模式和规律。多学科的合作促进知识交流和跨界合作,提升评价的整体水平,增加可信度和公正性。多学科参与将推动科技创新性评价的优化,深化科技创新理论,提升评价方法的有效性,为科技创新的发展提供新视角和机遇。

4.5 科技期刊积极应用,以应用促评价

科技期刊积极应用科技创新性评价的现有成果,不仅可以保证论文质量和推动科学研究的发展,还可以在应用中发现其不足与不合理、不科学之处,以促进其改进与提升。根据现有基于论文组成部分的创新性评价,科技期刊在选题策划上应重视创新性选题,在论文各组成部分中重视凸显创新性语言的应用,指导作者提炼论文创新点,并清楚地表述出来,特别在标题、摘要、关键词与结论部分要舍弃含蓄的写作方法,鲜明地写出创新点。科技期刊还应鼓励参考文献引用的广泛性与交叉性,重视学术影响力高的作者,尽力吸引高质量基金项目论文,鼓励科技合作,并努力提升编辑与评审人员对论文创新性的判断能力和水平。此外,期刊工作者也应该勇于指出创新性评价中的不科学、不合理之处,以促进评价的科学性、准确性、公正性与有效性的提升,以期学术界对科技期刊论文的关注重点从对论文的引证指标转到论文的创新性上来,从根本上推动科学研究的发展。

基金项目:江苏高校哲学社会科学研究重大项目(2020SJZDA101);教育部哲学社会科学规划基金项目(21YJA870010);江苏省期刊协会项目(2022JSQKB13)。

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