《中国科技期刊发展蓝皮书（2021）》显示，2020年SCI收录中国科技论文54.98万篇，占全球SCI论文总数的25.85%，位列世界第一，而同期中国SCI期刊发表论文数仅占全球SCI论文总数的1.45%；我国学术期刊总量接近5 000种，排名世界第四，SCI收录期刊数量居世界第五位，中国科研人员在国内期刊发表论文的比例仅为4.69%。^[1]究其原因，虽然中国科技期刊众多，但是优质期刊比例相对较低，因此大力建设一流科技期刊，提高国内科技期刊质量，是目前国内科技期刊发展的主要目标和方向。

2018年中央全面深化改革委员会第五次会议强调，科技期刊传承人类文明、荟萃科学发现、引领科技发展，直接体现国家科技竞争力和文化软实力；要以建设世界一流科技期刊为目标，科学编制重点建设期刊目录，做精做强一批基础和传统优势领域期刊。^[2]2019年，中国科协、中宣部、教育部、科技部联合印发《关于深化改革　培育世界一流科技期刊的意见》，提出到2035年，我国科技期刊综合实力跃居世界第一方阵，建成一批具有国际竞争力的品牌期刊和若干出版集团，有效引领新兴交叉领域科技发展，科技评价的影响力和话语权明显提升，成为世界学术交流和科学文化传播的重要枢纽，为科技强国建设做出实质性贡献。^[3]“中国科技期刊卓越行动计划”更是以建设世界一流科技期刊为目标，对于中国期刊的发展，特别是新刊的创立，将形成重要的推动作用。在此背景下，国内学术机构团体纷纷投入期刊建设的大潮中，积极探索我国期刊发展的新道路，成就了一大批优质期刊。特别是新刊的建设，国内英文科技期刊已由2016年的302种增加到2020年的375种。^[4]而2020—2022年“中国科技期刊卓越行动计划”新批准创立科技期刊更是高达110种。

从国际上来看，科研论文和科研数据的开放共享已经成为科学与出版发展的必然趋势。^[5]由此也引发了国内外科技界、期刊界对开放获取（Open Access，OA）出版的广泛关注，很多专家呼吁我国学术期刊要加快OA发展，积极探索OA之路。^[6]相较于传统订阅（Toll Access，TA），即读者付费模式，OA论文通常由作者支付文章处理费，读者可以免费获悉同行的最新研究进展，可以有效提高学术交流的效率，降低交流成本^[7]，我国很多科研机构创办新刊过程中都采用了OA出版模式。2021年，国家新闻出版署新批准创办的42种英文科技期刊中，有40种均采用了OA模式，另外两种采用了OA与TA并存的混合出版模式。同时由于传统的学术出版模式正越来越严重地制约我国现代学术交流的开展，一些传统TA期刊也在积极寻求出版模式转型，提高期刊的显示度和时效性。^[8,9,10]虽然OA模式可以打破阻碍学术传播的壁垒，促进科研成果的传播和科技的发展，被认为是未来学术期刊发展的趋势。^[11]但是OA模式能否切实扩大论文传播范围，提高论文传播效率，提升期刊影响力，长期以来业内存在很大争议。^{[12,13,14,15,16,17,18]}本文将从开放获取的视角观察分析中国现有SCI科技期刊的建设状况，探讨OA出版模式对期刊影响力的作用，以期为中国期刊未来发展提供一定参考。

本文数据来源为Web of Science（WOS）Journal Citation Reports（2021）。通过限定REGION为“CHINA MAILAND”，CITATION INDEXES为“SCIENCE CITATION INDEX EXPANDED”得到中国SCIE期刊总计274种（截至2022年7月）。进一步限定OPEN ACCESS为“DOAJ”得到OA期刊106种，比对期刊官网发现其中一种为混合期刊（China Foundry），剩余的169种期刊经过人工排查发现有16种OA期刊，最终得到OA SCI期刊121种，非OA期刊153种（其中TA期刊62种，混合期刊共计91种）。订阅期刊转变为混合期刊（共20种）后的JIF和JCR数值变化，以及混合期刊中的OA论文数量和被引用率的数值同样来源于Web of Science最新《2021年SCI期刊引证报告》（2022年6月更新，数据下载时间2022年11月18日）。

本文重点探索OA对期刊影响力的贡献，因此必要引入期刊评价指标。衡量期刊影响力的两个主要因素：一是发文质量，二是发文数量。从发文质量上来看，本研究将采用目前应用较为广泛的JCR分区和JCI指数作为期刊评价指标进行分析比较。JCR分区是对不同学科期刊，按照当年影响因子进行分类的一种方法，可以侧面体现出期刊在其领域的影响力。期刊引文指标（Journal Citation Indicator，JCI）是期刊在最近三年内发布的可引用项目（文章和评论）的平均类别归一化引文影响。类别中的平均JCI为1，如果某刊JCI指数大于1，则说明该刊影响力高于所属学科平均水平；反之，则说明刊影响力低于所属学科平均水平。相对于早先提出的JIF（Journal impact factors），JCI分母部分增加了评论类文章，对期刊的评价相对更为客观。发文数量主要取《中国科技期刊发展蓝皮书（2021）》有关发文量的统计展开比较。JCR、JCI来源于WOS中最新的《2021年SCI期刊引证报告》（2022年6月更新，数据下载时间2022年11月18日）。

不同于TA和OA期刊，混合期刊发表的论文由TA和OA论文共同组成，不能采用上述指标对其中的TA和OA论文分别进行评价。为了分析混合期刊中OA论文的贡献，比较OA与TA论文影响力的差别，将采用贡献率因子（CR_OA）的概念对混合期刊中OA论文质量进行评价。^[19] CR_OA的计算方式如下：

CROA=OA论文总被引次数/OA论文数量(OA论文总被引次数+TA论文总被引次数)/(OA论文数量+TA论文数量)

其中OA论文总被引次数与TA论文总被引次数取2019—2021混合期刊上发表OA论文在2021年的总被引次数，OA论文数量和TA论文数量取2019—2021年在混合期刊上分别发表的总数量。我们在此近似认为当CR_OA=1时，OA论文与TA论文具有同等的被引用率，对期刊影响力贡献为中性。当CR_OA>1时，说明OA论文的被引用率高于TA论文，对期刊引用具有提升作用，定义为对期刊影响力有正面影响。当CR_OA<1时，说明OA论文被引用率低于TA论文，对期刊引用具有削弱作用，定义为负面影响。

JCR分区是基于影响因子的一种简单分辨期刊影响力的方式。从发文质量上来看，国内所有SCI期刊整体JCR分区情况如图1所示。分析发现，我国45.4%的期刊处于JCR 1区，还有25.3%的期刊处于2区，相当于70%以上的期刊处于各领域影响因子的前50%，仅有12.1%的期刊位于4区。简单来看目前国内SCI期刊具有分区上的比较优势。

不同出版模式下国内期刊的JCR分区如图2所示，OA期刊在JCR 1区占比最高，占所有OA的68.6%，1区与2区占比高达88.4%，明显高于混合和TA期刊的占比，具有绝对优势，表现出强劲的发展势头。

从发文数量来看，《中国科技期刊发展蓝皮书（2021）》统计显示：2020年，全球SCI期刊平均发文量为220篇，而国内为144篇，低于世界平均水平。国内期刊在发文数量上有待进一步提高，方能匹配我国科研发展水平。

所有274种国产SCI期刊的JCI分布情况如图3所示，其中，有167种期刊的JCI指数低于1，约占总数的60.95%；大于和等于1的期刊数量为107个，约占总数的39.05%。

进一步分析国内不同出版模式下SCI期刊的影响力情况，样本结果如图4所示：274种期刊中，TA期刊中JCI大于1的为4种约占6.5%；小于1的为58种，约占93.5%。混合期刊中JCI大于1的有31种，占34.1%；小于1的有60种，约占65.9%。OA期刊中JCI大于1的为72种，约占59.5%；而小于1的为49种，约占40.5%，可见超过一半的OA期刊影响力高于所属学科平均水平，从这方面来看，国内OA期刊的建设取得了一定成功。

发文量是期刊影响力的另一重要决定因素。我们将国内不同类型期刊的平均发文量根据影响力进行了统计，结果如表1所示。整体来看，OA的平均发文量为127篇，小于混合期刊的143篇和TA期刊的163篇，进一步观察发现发文量超过100篇的仅占所有OA期刊的37.19%，同样低于混合期刊和TA期刊。具体利用JCI分析发现，JCI大于1的OA期刊平均发文量为118篇，低于整体国内OA期刊平均发文量，而JCI小于1的OA期刊平均发文量为141篇。其他两种类型期刊的发文量分别为：JCI大于1，混合期刊为181篇，TA期刊为239篇；JCI小于1，混合期刊为124篇，订阅期刊为157篇。这些结果都证明高影响力（JCI大于1）的国内OA期刊发文量较低，一方面推测与建刊时间短，稿源数量有限有关；另一方面可能是主办方为了保证文章质量和影响力，适当控制了发文量，因为先前有研究发现发文量高的期刊，影响力指数会有所下降，还有部分期刊为了提高影响力指数而故意降低发文量。^[20,21]如果后期提高发文量，此类OA期刊是否能维持现在的高影响力，则有待进一步考证。TA期刊和混合期刊的趋势正好相反，高影响力（JCI大于1）期刊发文量大于低影响力（JCI小于1）期刊，造成这种现象的原因可能是期刊学术影响力高的期刊能够吸引到更多的优质稿源，而学术影响力低的期刊稿源相对有限。同时国内TA期刊以及混合期刊（大多数由订阅转变而成）建刊时间较长，已经形成了相对稳定的学术圈层，更加保证了稿件来源。

为了更加深入地探讨OA期刊的发文量与其影响力之间的关系，图5以OA期刊发文量与JCI指数关系作图。结果显示，OA期刊的发文量大部分集中在200篇以下，当发文量超过300篇后，期刊的JCI指数基本上小于1，说明发文量对OA期刊影响力具有重要影响。国内OA期刊创立应该综合平衡发文质量与发文数量之间的关系，实现发文质量与数量的同步增长。如前文所述，低发文量也是我国科技期刊发展面临的困境之一。

单纯比较OA期刊与TA期刊影响力的差别意义并不突出，只能定性地评估现阶段不同期刊类型的影响力情况。这是因为创刊时间、期刊定位以及期刊的发展都各不相同，影响力的差别因素并不是由出版模式这一单一因素决定的。因此本文将采用CR_OA对混合期刊中的OA论文和TA论文的影响力进行了比较，最大限度上避免期刊定位、研究领域、发表时间等其他因素带来的影响。同时为了尽量避免因OA论文比例或数量过少对分析结果造成的不利影响，将统计得到的混合开放获取的91种期刊中，OA论文数量比例低于1%的22种期刊去除（2018—2020年JCR统计数据），最终筛选得到69种混合OA期刊。

图6我们进一步分析同一期刊中，OA论文被引用量的归一化参数CR_OA随着OA论文比例之间的关系，可以发现：当OA论文占比低于30%时，OA论文对期刊的贡献率并没有明确的规律；但是当OA论文占比高于30%时，80%的期刊中OA论文对期刊的贡献率是大于1的，也就是说此区间内混合期刊的OA论文的被引用率大于其订阅论文的被引用率，从一定程度上说明同一期刊中，随着OA论文比例的提高，期刊影响力也会相应得到提高。然而先前关于生物医学工程混合期刊的研究显示，随着开放获取论文发文数量的增加，开放获取论文的贡献率降低。^[17]一方面国内OA论文占比30%以上的期刊都不属于生物医学工程领域，说明不同学科领域OA论文对期刊的发展和影响力有所区别。而另一方面，国内30%以上占比的SCI期刊发文量依然很低，后期发文量增加后，OA论文的贡献率则有待进一步考证。

为了更深入地研究OA论文的引入对期刊的影响，我们将2018年以来，国内所有由订阅期刊转变为混合期刊后，OA论文对JIF和JCR产生贡献的前后两年影响力评价指标进行了统计比较。从表2中可以清楚地看到，79%（JIF增长的为15种，降低的为4种）的国内SCI期刊在转变成混合期刊后的JIF产生了正面增长。而当我们利用CR_OA来评估OA论文对期刊影响力的贡献时，发现仅有21%的期刊在转变为混合期刊后，CR_OA>1，说明国内订阅期刊转变为混合期刊后，OA论文对期刊影响力并未起到正面作用，一方面可能与传统订阅期刊JCI偏低有关^[19]，另一方面刚转变为混合期刊时，OA论文占比非常低（84%的期刊低于5%），在期刊本身引用率偏低的情况下，OA引用造成的波动较大。进一步分析发现除2021年转变的期刊外，其他年份所有转变期刊OA论文比例均呈现上升趋势，且80%的期刊（12种期刊CR_OA增加，仅3种期刊CR_OA降低）所发表的OA论文CR_OA都有所提高，这说明随着OA论文占比的增加，OA论文对期刊的影响力产生了一定程度的增长，但是对期刊的贡献依然呈现负面作用。后期随着OA论文占比的进一步增加，其贡献率有待进一步的分析。

本论文重点对国内不同出版模式下的SCI期刊影响力进行了研究。首先从期刊质量上来看，利用期刊影响力评价指标JCR、JCI指数和OA论文期刊贡献度CR_OA指数对OA期刊和论文进行了系统分析，整体发现OA期刊或者OA论文（混合期刊）具有影响力上的相对优势，目前在提高我国科技期刊影响力上发挥了较好的作用，具体来看：期刊JCR分区显示，70%以上的期刊处于各领域影响因子的前50%，其中OA期刊占比更是高达88.4%，具有显著优势；根据JCI期刊评价指标分析，目前国内59.5%的OA期刊学术影响力大于1，显示出强劲的期刊影响力；同时引入CR_OA对混合期刊中OA论文影响力进行了分析，结果发现：随着OA论文占比的增加，尤其当OA论文占比超过30%以后，OA论文对期刊的贡献率CR_OA大于1的期刊占比高达80%，说明OA论文对混合期刊影响力的提升具有显著优势。

但从期刊发文数量上来看，我国期刊发文量偏低是不容忽视的问题：国内期刊发文量低于世界平均水平，其中OA期刊发文量更是严重偏低，特别是高影响力的OA期刊发文量更低，除了期刊己身稿源等客观因素，更存在主办方为了保证文章质量和提高引用，刻意控制发文量的嫌疑。但TA期刊和混合期刊的趋势正好相反，高影响力期刊发文量反而大于低影响力期刊。推测大多TA和混合期刊创刊时间较长，发展更加成熟，影响力高的期刊可能能够吸引到更多的优质稿源。对照我国论文产出数量上的差距，国内期刊在发文数量上有待进一步提高，方能匹配我国科研发展水平。如何实现期刊，特别是OA期刊或混合期刊OA论文的量质齐升，是我国科技期刊发展面临的重要课题，也是未来我国科技期刊发展的一个重要方向。

本文仅选取了2021年国内SCI期刊作为研究对象，结论是否能够扩展到国内所有期刊还有待考证。另外国内混合期刊中OA论文占比超过30%的期刊仅有10家，样本数量的有限性可能对研究结果产生一定的偏差；此外订阅期刊转变为混合期刊后，样本数量不多，且第一年OA论文的数量很小，也会对研究结果产生偏差；这些需要后期进一步验证。