科技期刊集群化发展是提升期刊学术影响力和市场竞争力的重要途径。科技期刊要实现集群化，就必须通过集约化的管理手段，对期刊相关资源加以整合，提高期刊集群的出版效率与效益。集约化管理是现代企业集团提高效率与效益的基本取向。^[1]从19世纪开始，在西方出版发达国家，科技期刊出版已经逐渐完成了集约化、集团化、市场化和产业化的转型。国外科技期刊在集群化、集团化发展过程中建立了合理的组织构架和运转流程，形成了较为完善的集约化管理和运营模式；注重期刊的产业化发展，科技期刊生态链各环节和要素不断延伸和完善。然而与科技强国和世界一流期刊相比，我国科技期刊在学术引领、运营管理、出版服务等方面差距较大。

首先，国内科技期刊大多由高校、科研机构和政府事业单位管理，主要依靠国家基金项目资助、政府财政补贴、主办单位提供办刊经费等模式办刊^[2]，缺乏自我生存能力和市场运行动力，市场化程度低。其次，国内多数期刊仍以编辑部为主体，缺少职能部门的划分，内容生产与市场运作没有分开。编辑部既要负责学术内容的来源和质量，同时还要考虑期刊的经营与收入，影响出版效率和学术内容质量。最后，国内科技期刊出版行业还远未形成新型的产业链和完整的生态环境，其在生态级平台建设上主要集中于出版传播过程，而对研究过程和评价过程较少覆盖^[3]，不能满足科研界以及学术生态需求。

因此，对标世界一流科技出版集团，深入系统地考察、学习国际期刊集团运营管理策略，在现有体制机制框架下，优化组织架构，完成从粗放型到集约型的转变；突破小散弱单刊市场化运营瓶颈；构建面向科研全过程的生态级平台具有重要的现实意义。为深入了解国外典型出版集团先进的管理经验和运营模式，本课题以国外三家不同类型的出版集团为研究对象开展案例研究，围绕期刊集约化管理模式、运营模式、生态级平台建设三个方面进行调研，提炼国外科技期刊集约化运营管理和平台建设的共性、成功经验，梳理归纳可借鉴的操作模式，为我国科技期刊集群化发展和产业链建设提供参考。

按国外科技期刊集群类型，分别从商业出版集群、学协会出版集群、大学出版社集群各选一家出版集团进行案例研究。在2022年“全球出版五十强”榜单中^[4]，施普林格·自然位列第9名，牛津大学出版社（OUP）位列第22名。因此，商业出版集群选择施普林格·自然出版集团，大学出版社集群选择牛津大学出版社。Science杂志由世界上最大的科学团体美国科学促进会所出版，是世界上最权威的学术期刊之一，影响因子长期处于世界前10。因此，学协会出版集群选择美国科学促进会（AAAS）Science期刊集群。

分别从期刊集约化管理模式、运营模式、生态级平台建设三个方面拟定调研提纲及具体内容。其中生态级平台是指出版商面向研究人员整个科研生命周期的数字化服务平台。①集约化管理通过调研三家出版集团的组织架构和职能岗位，从而抽象和概括出组织架构图，提炼集约化管理模式；②运营模式主要从内容资源运营，数字化、定制化产品运营，品牌运营，国际化合作出版运营四个方面进行调研；③生态级平台服务功能调研三家出版集团在学术出版生态链的科研准备阶段（上游阶段）、科研出版阶段（中游阶段）、科研推广与评价阶段（下游阶段）为用户提供哪些服务产品和辅助工具，构建面向科研全过程的学术平台生态链。

本课题综合运用书面访谈、实地访谈、网站调研、文献调研等方法，首先分别向施普林格·自然、美国科学促进会Science期刊集群、牛津大学出版社期刊业务中国区负责人发放书面访谈提纲，由负责人提供相应素材，再实地走访三家出版集团中国分公司或办事处进行实地访谈。同时结合出版集团官网、2022年报、微信公众号、招聘网站、参考文献等，获取期刊出版及运营模式的最新资料。

国外出版集团严格将编辑部门同期刊出版、广告、销售部门业务分离，实行学术编辑与出版经营相分离的运行模式（图1），保证内容尽量不受广告和经营环节的影响。其自有期刊的学术质量通常由主编和编委团队、编辑团队、同行评审团队负责把关。不同的出版集团还设置了个性化的辅助机构，进一步加强对学术质量的审核。如牛津大学出版社设立了监督委员会和代表委员会，拟出版物必须首先交由监督委员会进行审核，代表委员会主要负责对编辑部上报的选题进行严格论证^[5]，最大限度保证了OUP出版内容的专业水准。另外，Science、自然出版集团均在编辑部里设立了新闻部。^[6]新闻部是属于编辑部里一个比较独立的部门，由新闻工作人员和自由撰稿人负责为读者带来来自科学研究和科学政策领域的头条新闻。

期刊出版部负责编辑之外的内容生产和营销部分，按照不同岗位职能组建生产部、出版部、市场部、销售部、运营部、数字媒体部、技术部等，实现专业化分工和集约化运营管理。其中负责生产的出版编辑，主要从事封面设计、数字排版、监督生产流程、联络印刷、检查印刷质量、验收产品等工作，对期刊的外在质量负责。负责营销的编辑会涉及制定营销计划、市场开发运营、数字产品营销、广告、配合销售部门拓宽销售渠道等工作。施普林格·自然还设立了学术诚信部，为编辑、审稿人和作者提供最佳实践和道德行为的建议，并在出现研究诚信问题时进行所需的任何调查。期刊编辑部、出版部和市场营销等各个部门相互独立、职责分明，但是各个工作环节又紧密联系、环环相扣。

国际出版集团完全依靠市场运作，无论是采取营利性模式的商业出版机构还是非营利性模式的大学和学协会等出版机构，都采用市场化运行机制，通过优质内容资源运营、数字化产品运营、品牌运营、国际化合作出版运营实现可持续发展。

在内容资源运营方面，国外出版集团通过采取多种订阅、完全OA（开放获取）、混合OA出版模式等创新方式获得颇丰的盈利。除传统的印刷版及基于文献基础数据和基于知识服务的数据库和数字资源销售之外，随着开放获取日渐深入，各大型期刊出版集团纷纷创办自己的OA期刊。2022年，全球OA进程已经达到46%，我国贡献其中29%，年支付APC（文章处理费）达到43亿元。^[7]期刊的OA出版已成为一种重要的商业模式。

施普林格·自然致力于开放科学的可持续发展，通过开创转换期刊的新出版模式，为作者提供开放获取选项。作者可以根据自己的偏好、资助者或机构要求以及APC资金可获得性，在金色OA或订阅出版物之间进行选择。自2014年发布第一个阅读出版转换协议以来，目前已有超过500家机构与施普林格·自然合作，通过为其作者安排全额预付或折扣的APC来积极支持开放获取。^[8]

牛津大学出版社拥有100多本完全开放获取期刊，并提供400多种期刊的开放获取出版选择。^[9]①混合开放获取：包括开放获取文章和订阅期刊的文章。混合期刊为作者提供金色开放获取出版方式。在金色开放访问下，作者通常会支付APC。②完全开放获取：通常需要支付用于OA出版的APC。③“阅读和发布”转换协议：OUP与许多机构达成协议，为教师和学生提供OUP期刊的访问权限，并为研究人员提供开放获取出版的资金。④绿色开放获取。目前，OUP已签订了从中国到芬兰等多个国家超过20份阅读和出版协议，发布了与全球500多家机构的协议。

Science系列期刊赋予作者选择的权利，提供OA选项。2015年，AAAS推出Science Advances杂志，提供金色开放获取出版物，该期刊作者需要支付APC。其他5种Science系列期刊均为订阅型，并且有绿色开放获取政策。另外，AAAS旗下14种SPJ合作期刊全部为金色OA期刊。2021年1月15日，AAAS正式宣布，将向接受开放获取组织资助的研究者免费提供开放获取发表途径。目前，Science及其他5个系列期刊上31%的研究论文受到S联盟（cOAlition S）的资助。^[10]

国外出版集团围绕大量内容资源开发各种数字化产品，满足科研人员的不同需求，并已成为盈利的重要来源。施普林格·自然开发了一系列专业化的数据库产品，例如，面向药物研发、疾病治疗和决策的数据库AdisInsight，生命科学实验指南资源Experiment，生物医学和生命科学实验指南数据库Springer Protocols，世界最大、运行时间最长的数学数据库zbMATH，提供关于纳米材料和纳米设备的索引与结构化信息的数据库Nano，用于识别材料特性的综合数据库SpringerMaterials。^[11]牛津大学出版社非常重视数字化内容的打造，建成了40多个在线数据平台，以此增加产品的影响力。在学术领域，OUP将核心学术内容迁移到Oxford Academic（牛津学术平台），通过该平台托管OUP的期刊和书籍内容。2021—2022年数据显示，在Oxford Academic上期刊活跃访问量达2.23亿次。牛津学术专著在线（Oxford Scholarship Online）是一个研究书籍的数字图书馆，2022年已有超过20 000本书可供选择。^[12]

此外，国外出版集团凭借其在教育和学术领域的影响力和丰富的专业知识，打造数字化教育产品。课堂上的科学（SitC）是AAAS包容性STEM生态系统促进公平与多样性部门的一个项目，由美国国家科学基金会（NSF）支持。SitC来自Science系列期刊的研究论文集合，旨在通过使用注释和提供随附的教材，帮助教育工作者、本科生和高中生理解科学初级文献中包含的研究^[13]。2022年，OUP推出了牛津读书俱乐部（Oxford Reading Club），这是一个数字图书馆，拥有600本全球所有级别和流派的分级读者电子书，是专门为帮助学习者通过阅读获得更好的英语能力提升而设计的。牛津读书俱乐部因其价值而入围2021国际数字教育资源BETT奖。^[12]

国际出版集团的运营者敏锐地看到了品牌运营在可持续发展中的重要作用，不断开发与旗舰产品相关的衍生产品。在品牌建设方面采用主刊-子刊协同发展的模式，如AAAS根据学科发展，陆续创办了5本Science姊妹刊，将Science品牌效应不断延伸和扩大；自然出版集团（NPG）依托高影响力Nature期刊品牌，不断创办新刊，形成Nature系列子刊群^[14]；牛津大学出版社依托最负盛名的产品《牛津英语词典》进行品牌延伸，与当地技术提供商合作，将其内容改编为词典笔，为牛津词典带来了新的使家庭学习更加有趣的互动方式，其市场运营能力得到极大提升。^[12]

国际出版集团还充分利用其品牌效应，为合作机构提供多维度服务，包括设立奖项和奖品、定制宣传册等业务，提升合作机构影响力。施普林格·自然与机构合作推出自然奖项，如与雅诗兰黛公司联合设立“自然科研女性科学家励志奖”，用以表彰在STEM领域取得杰出成就的女性科学家；“自然科研全球影响力大奖”旨在表彰在解决全球性挑战、推进人类可持续发展上作出突出贡献的青年科研人员。Science和AAAS赞助或共同赞助了许多奖项^[15]，以表彰科学家在其职业生涯各个阶段取得的成就，如生物创新研究所和科学创新奖、科学与科学生命实验室青年科学家奖、NOMIS与科学青年探险家奖等。Science还为合作机构定制宣传册，如与西奈山伊坎医学院合作制作“医学研究前沿：脑科学”宣传册，与庆祝建校125周年的上海交通大学合作制作“125个问题：探索和发现”宣传册。

国际出版集团广泛与科研机构、高等院校、学协会等学术机构开展出版合作。自2006年自然出版集团与中国首次合作出版期刊Cell Research，目前已成功与中国科学院、上海交通大学、上海大学、浙江大学、南方科技大学、同济大学、中山大学、香港城市大学等众多中国科研机构、高校和学会合作出版了近200本学术期刊。2014年，NPG启动npj项目，与全球知名研究机构以开放获取形式合作推出一系列在线出版物，旨在发表高质量、经同行评审的原创研究，以服务全球科研界。美国科学促进会加强与世界各地学术、出版机构的合作，寻求更好的运营和发展。2017年11月，AAAS发起了科学合作期刊计划（SPJ），旨在通过与国际研究机构、基金会、资助者和协会等合作出版高质量的在线开放获取出版物。目前，AAAS与中国研究院所、大学、学协会以及实验室合作出版学术刊物14本。AAAS通过国际化合作，为顶级国际研究组织提供技术、知名度和出版专业知识，进一步实现其广泛传播科学和造福所有人的使命。^[16]牛津大学出版社与全球众多机构建立了稳固的合作关系。在OUP出版的500多种期刊中，超过三分之二是与学术团体、慈善组织和学术机构合作出版。合作伙伴包括欧洲心脏病学会、美国疼痛医学会、英国老年病学会、中国科学院、耶鲁大学、清华大学等209家机构和单位。国际出版集团通过这种合作共赢的传播方式，丰富了合作关系网络，大大提高了自身的社会知名度。

在互联网和人工智能时代，国际顶级期刊的出版集团特别注重受众的体验，将语义网、大数据、人工智能、可视化等前沿技术应用于科技出版和科学交流的诸多环节，为用户提供智能推荐、学术画像、知识图谱、研究趋势分析、知识服务等智能服务功能。在科研准备阶段、科研出版阶段、科研推广与评价阶段为用户提供各类服务产品和工具（表1），根据各阶段提供的服务产品和工具概括出相应的服务类型，构建面向科研全过程的学术平台生态链（图2）。

在科研准备阶段的发现环节，国际出版集团通过智能工具、文献检索数据库、发布前沿科学问题及年度科学突破等帮助科研人员寻找研究热点并提供科研合作机会。施普林格·自然推出的SciGraph（科研图谱）服务整合了科研界的各种信息，不论是想了解某一学科领域有哪些学术会议，或者寻找同事的文章被施普林格·自然的哪个期刊引用，还是分析特定领域的作者在国别上的分布，SciGraph都能提供必要的数据。施普林格·自然提供了人工智能引导的新服务“自然科研智讯”，为用户展现各个领域的全球研究增长趋势，为重要的研究和资助决策提供依据；发现跨学科的，以及学术界和业界的研究合作趋势及其影响力，帮助用户发现潜在的合作机会。

Science在2005年创刊125周年之际，发布了全世界最前沿最具挑战性的125个科学问题。这些问题涵盖地球科学、能源、宇宙领域，并涉及数学与计算机科学、政治与经济、能源、环境和人口等领域，至今仍有积极广泛的影响。Science当时指出在未来25年内，科学家很有希望找到这些重要问题的答案，为科研者提供了具有参考价值的研究方向。另外，每年Science的编辑团队都会评选出一项年度科学突破冠军以及九项年度科学突破入围奖，它们是一年里最重大的科学发现、科学进展和趋势，代表最前沿的研究方向，对选题具有启示意义。

在科研准备阶段的分析环节，国外出版集团为科研者提供文献阅读、实验设计、数据分析等科研数据服务。如施普林格·自然为用户打造了AdisInsight、Experiment、Springer Protocols、SpringerMaterials、Nano、zbMATH等专业数据库。

在科研出版阶段的写作环节，国外出版集团通过举办学术活动、开展论文写作培训、编辑出版讲座、提供第三方编辑服务等，为科研者的英文写作、选刊、投稿、发表等各阶段提供多元化的完善服务。施普林格·自然旗下“自然大师班”的课程体系涵盖了从撰写经费申请书、实验设计、研究数据管理、数据分析、解读研究结果、聚焦同行评议，到科研人员的叙述方法、科学演讲技巧、建立社交网络、有效科研合作的科研论文发表全过程。^[17] 2022年，牛津大学出版社加盟“热门研究与论文发表系列研讨会”，邀请期刊编辑亲授选刊、投稿、写作技巧，同时还有行业大咖解析科研热点。

施普林格·自然为科研者提供了语言和编辑服务，自2008年以来，自然科研编辑服务和论文润色品牌AJE（美国期刊专家）一直在为研究人员提供各种服务，从英语语言编辑、科学编辑，到学术翻译、稿件排版、图表格式、插图，帮助研究者以最佳方式呈现结果。牛津大学出版社、Science系列期刊罗列了第三方语言润色服务商名单供用户参考，包括Accdon LetPub、Edanz、Editage、Enago等20多家语言编辑公司，但出版商不承担相应的责任，使用这些服务也不影响AAAS对稿件接收的决策。

科研出版阶段的出版环节是生态链的核心环节，国外出版集团通过一体化出版平台实现集约化生产。牛津大学出版社全球学术部门2015年宣布与Silverchair信息系统公司达成协议，将其广泛的学术期刊和数字出版产品整合到单一的平台上。OUP和Silverchair都在语义分类方面拥有深厚的专业知识——OUP拥有牛津索引，Silverchair拥有语义管理工具套件Semedica。2021年8月，Science将之前在Sciencemag.org上托管的所有内容都转移到了Atypon的在线出版平台Literatum上。全新集成的Science.org平台采用了“全局AI”产品战略，将AI技术应用于内容的智能化添加标签、智能化扩充、智能化信息提取、基于知识的信息检索，以及智能用户画像和智能化内容推荐等。2018年10月，施普林格·自然新增了In Review选项，作者在选择期刊投稿时，可以在Research Square平台上共享稿件预印本。此外，施普林格·自然还提供各类智能投审稿工具，如选刊工具Journal Suggester、转投工具Transfer Desk、审稿人查找工具、WoS审稿人识别服务，带给用户更好的投审稿体验。

在科研成果推广环节，国外出版集团通过学术社交分享、精准推送、可视化阅读等方式加强对论文的宣传推广。施普林格·自然、Science系列期刊、牛津大学出版社使用Twitter、Facebook、YouTube、Reddit、LinkedIn、WeChat、微博、ResearchGate、Blog等社交媒体推送最新研究成果、会议、新闻、获奖报道、纪念活动、人物故事、行业消息、时事热点话题。施普林格·自然推出的内容免费分享服务SharedIt作者和读者可自由分享期刊文章。2022年，研究文章在Twitter上被提及36万次，在Facebook上被提及9万次，在Reddit上被提及2.33万次。^[18]施普林格·自然推出的为你推荐服务Recommended，会向科研人员推荐最重要、最相关的原创科研论文。施普林格·自然还为作者提供可视化阅读服务，通过创建2～3min的视频摘要，使研究得到更多同行的关注。

在科研成果评价环节，国外出版集团通过发布期刊计量指标、组织评选活动、指导新刊创办，提升集群期刊整体影响力。自然出版集团在2014年11月首次发布了自然指数（Nature Index），已发展成为国际公认的衡量机构、国家和地区在自然科学领域高质量研究产出与合作情况的重要指标，在全球范围内有很大影响力。

国际出版集团大多具有先进的组织架构和管理方法，是集约化管理的典范。出版集团在高度专业化分工状态下编辑、出版，其运行模式呈现学术编辑与出版经营相分离的特性。除编辑工作外，其他工作均在统一管理下开展，通过下设的出版、市场、营销等专业化部门完成各自的工作。编辑人员和运营人员有较为明显的界限，彼此之间避免直接利益关系，既实现了集约化的分工合作，又保证了期刊高水平的学术质量。国家新闻出版署继2014年印发《关于规范学术期刊出版秩序促进学术期刊健康发展的通知》，鼓励探索“期刊编辑部分散组稿审稿、出版企业统一出版发行”的运营模式后，2023年7月又再次发布了“关于进一步规范期刊经营合作活动的通知”^[19]，明确规定期刊出版单位应严格落实采编与经营“两分开”原则，不得向采编人员下达经营创收任务。

然而当前，国内科技期刊主管、主办、出版体制及出版单位属地化管理依然制约期刊的发展，中国科技期刊单刊运作模式并没有得到改善。国内很多编辑部因人员有限，工作范畴常常涉及策划选题、编辑送审、校对生产以及发行和宣传等所有环节，影响效率和质量。我国科技期刊从业人员组成分析显示：负责营销推广工作的发行人员仅占7.93%，负责学术推广工作的新媒体人员仅占6.43%，负责广告经营工作的广告人员仅占5.88%。^[2]我国出版单位现有的管理流程与组织架构亟须优化。

近年来，在中国科技期刊卓越行动计划集群化试点项目的扶持下，以科学出版社、中华医学会杂志社、《中国激光》杂志社等为代表的出版机构日益发展壮大，其影响力正逐渐显现。国内出版集团为合作期刊制定了详细的合作运营方案，在合作中多采用编辑部负责内容，出版商负责期刊运营、宣传和管理的合作模式。因此，国内单刊编辑部应积极“搭船”，在有限的人力条件下，让编辑集中精力做好把握学术内容的工作，而将非学术工作外包给出版商，实现集约化稿件生产和营销推广。

国外科技期刊实施的是以市场运作和法律管理为主、政府干预为辅的出版管理体制。无论是采取营利性模式还是非营利性模式的出版机构，都完全依靠市场运作，政府的作为表现在为出版业提供完善的市场和法律环境，让出版业在市场规则下自由竞争、发展壮大。牛津大学出版社虽然是非营利性的大学出版机构，但采取市场化运行机制实现可持续运营。2021—2022年，牛津大学出版社报告称，该集团营业额为7.813亿英镑。其盈利除用于扩大自身的出版事业外，每年需向大学其他部门上交1.4亿英镑，用于支持一系列研究、奖学金和教育活动，包括约翰·费尔基金和克拉伦登基金。英国物理学会出版社（IoPP）是英国物理学会下属的非营利性学术出版社，采用市场化的运作方式，其运行经费完全来自期刊的销售，商业运作的资金盈余全部上缴英国物理学会。^[6]

学术出版是出版产业的重要组成部分，应该充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，更好发挥政府作用，推动有效市场和有为政府更好地结合。励讯集团中国区高级副总裁张玉国认为，在学术出版领域，有为政府做得很好，但有效市场推动得还远远不够。当前，国家层面给予学术出版的资金支持规模非常大，远超其他国家及政府财政支持。但学术出版在度过了国家投入支持的初始阶段后，要保持“有长劲”和可持续性，就应该在有为政府的基础上，积极推进有效市场。^[2]国内科技期刊应加强开放获取内容资源运营、数字化产品运营、品牌运营、国际化合作出版运营来实现可持续发展，从而积极推进有效市场。

例如，在品牌运营方面，国内出版集团应注重对旗舰期刊品牌和出版集团整体品牌影响力的塑造，通过各种活动加强品牌印记。Light学术出版中心聚集Light、eLight、Light：Advanced Manufacturing等Light系列学术期刊，形成Light品牌集群。同时基于Light的品牌优势，孵化了包括Light青年科学家论坛、Light国际光日系列活动、Light全球未来之星大赛、中国光学领域十大社会影响力事件评选（Light10）、Light学术联赛、Seed of Light星光奖学金计划等系列品牌活动。^[20]

在国际化运营方面，我国英文期刊普遍采取与国际出版商合作出版的方式。对于合作期刊而言，其在编辑上独立于出版集团自有期刊，由合作机构负责编辑，期刊出版商负责期刊的运营、宣传和管理，推动中国科技期刊走出去，面向国际市场。其合作运营方式主要包括：①承担期刊基础设施建设与运营管理，减少资源重复投入和平台重复建设；②制定并执行市场计划，通过广告社交媒体、参加会议、新闻线索邮件推送、发布等方式提高期刊知名度和影响力；③依托出版平台现有资源和所形成的品牌效应，提高期刊影响和加快期刊宣传；④以期刊发展定位与策略为目标，定期报告期刊统计数据，跟踪领域进展情况并制定相应的战略；⑤帮助期刊进行出版形式审查、出版质量与学术影响力评估，加快期刊评估和数据库收录进程。通过出版商统一的运营管理，大大提升了合作期刊的出版能力和运营能力。这种合作模式对于国内出版集团扩大期刊规模、实现跨主管主办单位集群化发展具有借鉴意义。

国际科技出版的发展趋势表明，开放获取已经成为一种主要出版模式，具备明确的商业模式和销售模式。在全球开放科学的趋势下，我国英文期刊与国际出版商的合作迈入了开放出版的新阶段。期刊运营的商业模式正在从传统订阅逐步走向开放获取，2020年全球开放获取论文数量首次超过传统订阅模式出版的论文数量。我国科技期刊的主要国际合作伙伴爱思唯尔、施普林格·自然、威立、泰勒-弗朗西斯等知名出版集团采取了一系列的战略措施和施行方案，包括多元化的出版模式、制定APC定价及折扣、与科研资助机构合作等来应对开放实践探索中的各种挑战。

国际出版商采用多元化的出版模式以满足研究人员的需求，包括金色OA、混合OA、钻石OA、青铜OA等，并支持绿色OA，其中与国际出版商合作的国内英文期刊多采用金色OA或钻石OA模式。金色OA需要由作者或其赞助机构支付APC，钻石OA经费主要来自政府资金。2021—2022年，我国与爱思唯尔合作创办的所有新刊中，仅有1本新刊为付费订阅模式，其余均为金色或钻石OA期刊。对于APC的定价，国际出版商全部给出了明确的政策，并制定了APC折扣方案，包括与研究机构、高等学校制定的OA商业协定、期刊付费协议、学协会会员折扣和中低收入国家作者减免OA论文的APC等。^[2]

为减轻科研人员经费负担，各大出版商积极与各国科研资助机构签署合作，由机构付给出版商包括文章出版费用和阅读出版商旗下所有订阅期刊的费用。2014年以来，施普林格·自然率先推出了转换协议，并与不同国家的资助者联盟签署“出版和阅读”协议。2020年6月，施普林格·自然和加州大学就迄今为止北美最大的转换OA协议达成了一份谅解备忘录，这也是施普林格·自然在美国的第一份协议。2020年5月，中国科学院文献情报中心与牛津大学出版社达成国内首个R&P转换协议，支持中国科学院参加OUP期刊订阅集团的26家研究所及其科研人员访问OUP旗下300多种科技类订阅期刊的同时，免费在规定期刊上发表一定数量的OA论文。基于该转换协议，文献中心与中国科学院26家研究所原用于采购OUP订阅期刊的费用直接转换为资助开放出版的费用，作者发表OA论文无需自行支付APC。^[12]总之，从国际出版集团推进开放科学发展的历程可见，未来中国科技期刊将经历从混合开放获取、完全开放获取到金色开放获取的发展演变。转换协议在推动开放获取进程中具有可行性和重要性，它提供了一种可接受的商业模式以降低成本，有助于解决高质量文章的可访问性问题，现在已有越来越多的作者、机构、资助者和出版商接受并支持。

近年来，随着大数据和人工智能等技术在科技期刊出版中的广泛应用，国际出版集团不再局限于从论文投稿到最终出版这一阶段的工作，而是致力于为科研用户提供覆盖科研全流程的出版服务。爱思唯尔几乎已经参与到学术工作的每个阶段——从研究开始的了解学科最新动态、申请科研经费、寻找最新科研成果、文献阅读与管理，到实验设计与管理、论文写作、分享、投稿，再到出版、展示和评估，构建起了一个完整的研究者工作流程。^[21]此外，它通过大规模的收购来拓展业务边界，开发大量的服务于研究人员工作流程的产品，如实验室数据管理工具Hivebench、基于云的研究管理和社交合作平台Mendeley、研究管理及分析产品Pure、临床决策支持技术提供商InferMed、替代计量因子领域的公司PlumAnalytics等。与施普林格·自然同属Holtzbrinck出版集团的Digital Science同样采取了融入科研工作流程的策略，将科学研究过程分为产生理念、执行研究、撰写论文、投稿论文、评审和修订论文、出版论文、共享信息和了解影响等环节，并针对上述各个环节研发相应的学术服务产品，形成了ReadCube、Labguru、Overleaf、Figshare、Altmetric、Dimensions等工具。^[2]

我国国际化期刊数字出版平台建设，也已经开始从期刊出版传播转向对科研活动全生命周期的服务。2023年7月，中华医学会杂志社推出一体化学术期刊出版服务平台MedPress。该平台一站式贯通内容采集、同行评议、生产、多元发布到知识服务的期刊工作全流程。MedPress的期刊内容采编系统具备集群化、智能化的优势，可为作者、专家、编辑提供智能检校、参考文献核查等多样化智能辅助工具；采用IP识别、全文比对等多重比对技术，助力学术不端检测；编辑部之间可对学术论文推荐转投，作者在平台快捷完成转投操作，最大化保障刊群内稿件的流转效率；借助即将上线的AI写作识别功能，该平台将成为国内首家具备该项检测业务能力的系统。^[22]科学出版社SciEngine平台提供集论文采集、内容生产、数据仓储、资源发布、营销推广、信息推送以及期刊评价等一体化综合服务。SciEngine联手人工智能实验室，开展了多项人工智能服务嵌入与合作，如科大讯飞中英文自转译动、“秒读论文”视频合成、一站式查重检测、专家自动匹配、知识图谱应用等，借助人工智能实现了数字时代的创新发展新模式。^[2]

从国际出版集团的发展历程发现，国际大型出版集团往往通过不断的收购和并购来完善出版服务体系。近年来，国际出版商通过提供产品与服务解决方案助力合作伙伴解锁科研生态系统的潜力。2022年，威立成立Partner Solutions合作伙伴解决方案部门，Partner Solutions提供出版、工作流程、平台、职业和企业解决方案。涵盖支持学术出版从稿件提交到出版及以后的所有阶段。能力范围包括战略框架制定、咨询服务、可定制化的出版技术堆栈。中华医学会杂志社依托Partner Solutions在技术和出版平台搭建方面的优势，打造中国独立知识产权的数字出版平台MedNexus。^[23]由于以内容生产为主的出版机构难以凭借自身力量研发科研生态链上的各类周边产品，因此，建议国内出版集团借助“买船出海”的方式，通过资本运作进行收购并购或与技术服务商合作来填补短板，提升出版服务能力。

中国科技期刊正处在前所未有的良好发展机遇期，大数据、人工智能技术已日益深嵌入学术传播的生态系统，开放获取已经成为不可逆转的变革，中国科技期刊应借鉴国外出版集团运营管理和生态级平台建设的成功经验，加强在集约化、市场化、开放化、品牌化、国际化、智能化等六个方面的建设，加快提升科技期刊出版服务水平，从而做大做强科技期刊，实现集群化发展。