中国科协、中宣部、教育部、科技部联合印发的《关于深化改革培育世界一流科技期刊的意见》指出：我国虽是期刊大国，但缺乏有国际影响力的世界一流科技期刊，必须进一步深化改革，其中推动科技期刊数字化转型升级是重点任务之一。2024年9月，中国科协与财政部、中科院、工程院等七部门共同实施“中国科技期刊卓越行动计划二期项目”，明确将一体化投审稿系统、推进全流程自主出版等作为集群（集团）化试点的目标。因此，优化投审稿系统，逐步打造高效、便捷、专业、强大的集选题策划、论文采集、编辑加工、出版传播为一体的投审稿系统平台，是建设世界一流科技期刊的有效手段之一。

工欲善其事，必先利其器。开发和搭建优质的投审稿系统平台，为追求卓越、争创一流的科技期刊建设添助力、增合力。科技全球化，科学研究国际化是大势所趋。因此，投审稿系统的升级优化要快速与国际接轨。期刊集群化发展和集约化管理，是全球科技期刊做大做强的主要模式。我国正在积极推进期刊集群化试点工作。投审稿系统的优化建设要主动融入和拥抱集群化的发展浪潮，采用“刊群”功能，实现拒稿一键转投，也可采用“集体审稿”的模式实现“一稿多投”。目前，Cell出版社允许“一稿多投”，可同时向21本SCI期刊投稿。此外，“刊群”概念的引入有利于期刊学术不端的管理。任何系统平台都注重优化用户使用体验，投审稿系统也不例外。简洁明了的界面设计、高效便捷的操作流程、“有求必应”的用户反馈等都是提升用户体验的显性指标。隐性指标则聚焦于功能强大、高度可定制的系统平台。期刊管理人员如编辑和编委对投审稿系统有高度定制的需求，比如稿件管理和分析、个性化定制投审稿系统流程等；作者和审稿专家则没有定制的需求，他们更关注用户体验，而用户体验与系统功能密不可分。

作者、编辑、审稿专家和编委是投审稿系统的主要用户，也是期刊建设的主力军。每个用户都需要通过投审稿系统来完成相应的任务操作，他们的需求各有侧重。作者关注投稿和进一步追踪稿件状态的便捷性；编辑关注送审的公正性和时效性，以及稿件管理功能的强大之处；审稿专家和期刊编委关注系统操作的友好性和精准推荐、匹配审稿专家。一个投审稿系统承载的不仅仅是投稿和送审的需求，更是用户对期刊品牌的好感度和忠诚度。一流学术期刊的建设不仅要抓内容，更要抓服务。已有研究表明，期刊的竞争核心是增强期刊品牌的认同感。因此，许多期刊基于网络平台制定了各种人性化、差异化、多维化的增值服务。^[1]罗燕鸿^[2]指出，优化投审稿流程、提高采编系统的稳定性与兼容性，以及加强移动终端采编平台建设是提高作者体验感的重要途径，为争取优质稿源打下优质作者群基础。张祥合等^[3]提出为争取优质稿源、促进学术期刊发展的一种重要策略就是充分利用稿件采编系统、提高稿件处理效率，以便作者和专家随时可以登录系统查询和处理稿件。因此，基于用户需求调研国内期刊投审稿系统的功能优化方向迫在眉睫，是提升期刊品牌、促进期刊高质量发展的重要举措。

近年来，人工智能、区块链技术等迅猛发展，已有不少学者将其用于稿件处理。林清华和王柯元^[4]在现有投审稿系统之外，设计了采编区块链辅助系统，可以解决一稿多投和稿件确权。田欣等^[5]通过归纳介绍国内4种主要网络同行评议平台和国际著名投审稿系统ScholarOne Manuscripts，发现国内投审稿系统在专家的唯一性识别能力、文献数据库对接、文献辅助工具的开发等方面还存在欠缺。樊敏等^[6]基于人工智能技术，建立数据驱动的编辑策略优化模型，优化了期刊的专家审稿系统流程。谢文亮等^[7]以区块链为媒介搭建首发系统和审稿系统的桥梁，提出审稿全流程监管机制，打造诚信生态系统。因此，随着数字化和智能化的快速发展，为适应期刊出版的新技术和新趋势，探索投审稿系统的功能优化需求刻不容缓，这是提升学术品牌和国际竞争力的重要途径。

本研究在梳理文献的基础上，结合受访对象包括作者、编辑、审稿专家和期刊编委对国内科技期刊投审稿系统的使用反馈和优化诉求，科学设计面向作者、编辑、审稿专家和期刊编委的投审稿系统的功能需求优化指标（详见表 1），从而为问卷设计打下基础。采用问卷调查的方式，借助网络平台问卷星向全国科研工作者和编辑发放问卷，共回收有效问卷705份，其中作者视角的问卷276份，编辑视角的问卷250份，审稿专家视角的问卷123份，编委视角的问卷56份。采用卡方即χ²统计量比较组间率，发现不同角色的样本在年龄、职称和学科等方面呈现出显著的差异性，且其分布规律与现实情况基本相符，同时覆盖了各个年龄、职称、学科及地域的群体。样本数据具有较好的代表性和真实性。^[8]

根据前期的用户访谈结果，设计4个角色的投审稿系统功能优化需求和指标，邀请其对相应指标进行打分评估（1分至7分，分数越高表示受访者对该功能的需求越强烈），调研4个角色对投审稿系统优化功能存在必要性和重要性的高低感知情况。一方面可以从平均值进行比较，另一方面可以根据6分和7分之和占比进行判断，从而得到4个角色对投审稿系统功能的优化需求。

表 1呈现的是作者对投审稿系统功能优化必要性和重要性感知的高分和平均分情况，其中较为突出的需求如下：稿件各状态及时更新，能实时查看稿件状态（比如微信端查看）；文章录用后校对和出版各流程实时通知；咨询、催审模板的快捷调用；修改稿返回时间双向选择。上述功能需求的平均分均接近或超过了6分，6分及以上占比超过70%。另外，10个优化功能指标中有9个指标的6分和7分之和占比超过50%，也就是说，超过一半的受访者对90%的优化功能打6分及以上，这也从侧面反映我们的问卷优化指标设计贴近作者需求。

科技期刊编辑应积极探索及优化服务模式，努力为作者投稿提供精细服务。^[9]目前，国内主流社交应用软件微信得到广泛普及和应用，很多受访者提出微信端实时推送稿件状态的需求。基于此，国际出版商Elsevier已开通微信实时投稿系统支持服务，受理稿件进度查询和修改稿延期申请等一系列服务。无论作者在哪里，只需手机进入“爱思唯尔科研出版服务号”，即可得到个性化的回答与解决方案。此外，据笔者所知，SoWise和SciCloud投审稿系统可以通过除邮件外的短信和微信端等各种当下流行的交互手段实时推送稿件状态。作者可进行手机投稿、查稿等操作，并即时查收系统的通知与编辑的审稿意见。微信即时通知功能可以提高稿件处理效率，增强作者投审稿系统使用体验感，留住优秀的老作者，并吸引有发展潜力的新作者。对于文章录用后校对和出版各流程实时通知的需求，目前很多期刊还不能实现即时推送，主要因为其稿件校对工作并不在投审稿系统中进行。如果投审稿系统可以集成文章录用后的在线校稿系统和推广工作模块，相信能进一步提高工作效率，缩短稿件出版周期，加快文章传播速度，实现期刊与作者的协同发展。如果作者在返回修改稿的时间上有困难，可以在系统中提出申请，如果编辑部通过，修改稿的截止时间顺延，类似于线上购物时我们可以选择期望的配送时间，实现修改稿返回时间双向选择的优化需求。万物相通，有些投审稿系统的优化不妨参考时下热门应用程序的开发设计和更新。相似度问题深受作者困扰，在投审稿系统的作者界面可以开发付费查重的功能。毕竟，学者在网上找到的查重服务不一定靠谱，匹配的数据库也不一定精准，可能还存在文章被盗的风险。

编辑对投审稿系统功能优化必要性和重要性的感知情况如表 2所示，其中较为突出的需求如下：实现期刊出版的全部流程（包括校对、OA出版），并实时通知作者；个性化定制工作流程；查看近期送审专家的审稿历史，避免送审集中。此外，10个优化功能指标中有6个指标的6分和7分之和占比超过50%，也就是说，超过一半的受访者对60%的优化功能打6分及以上，这也从侧面反映我们的问卷优化指标设计得比较贴近编辑需求。

以笔者所在的期刊使用的ScholarOne Manuscripts投审稿系统为例，编辑无法在投审稿系统平台上对遴选的优秀文章作出OA出版（编辑部赞助）的决定，这主要是因为期刊合作的出版商是Springer Nature，与投审稿系统分属不同公司。文章录用后，如果非OA出版，作者需要签署版权转让协议；如果OA出版，作者需要签署License to Publish（LTP）。LTP协议由Springer Nature发送给作者，并由作者在DocuSign系统上签署，与非OA出版的流程截然不同。为此，笔者联系投审稿系统技术方对文章录用是否OA出版增加了逻辑判断，如果非OA出版，执行图 1的流程；如果OA出版，执行图 2的流程。可以看到，图 2的流程是一个针对文章版权操作的改进和优化，离投审稿系统实现期刊出版的全部流程这个目标还有很长的路要走，这段路需要出版商、投审稿系统技术方和编辑一步一个脚印、齐心协力向前走。

表 3展示了审稿专家对投审稿系统功能优化必要性和重要性的感知情况，其中较为突出的需求如下：点击邀请信中的链接登录评审，一键进入文章下载页面；点击邀请信中的链接即可回复审稿意愿；可查看审稿的历史记录和作者的历史回复。上述三个需求都是从精简操作步骤、提高审稿效率出发。众所周知，评审专家不仅面临教学科研的双重压力，还承担其他刊物、项目的评审任务。研究发现，20%的科学家承担了69%至94%的审稿任务。^[10]胡志勇等^[11]提出，编辑部要加强与审稿专家的沟通，以缩短审稿时间、提高审稿效率，减少发表时滞。通过此次调研，我们了解到评审专家的需求，以专家需求为先，改进和优化投审稿系统，帮助审稿专家节约评审时间，从而帮助期刊缩短出版周期，形成良性循环。另外，13个优化功能指标中有11个指标的6分和7分之和占比超过50%，也就是说，超过一半的受访者对84%的优化功能打6分及以上，这也从侧面反映我们的问卷优化指标设计得相当贴近审稿专家的需求。

表 4呈现了编委对投审稿系统功能优化必要性和重要性的感知情况，其中较为突出的需求如下：①智能精准推荐审稿专家；②查看近期送审专家的审稿篇数，避免送审集中；③点击邀请信中的链接即可进入评审文章和遴选审稿专家页面；④查看审稿专家贡献度（审稿篇数和返回时长）报表。第①项和第③项需求从节省操作时间、提高工作效率出发，第②项需求从有效送审、缩短审稿周期出发，第④项需求的返回时长报表可以看出审稿专家的工作习惯。如果一篇文章创新性极高，选题与当下研究热点完美结合，编委会需要为该稿件开辟绿色通道，那最好将该文章送给能短期内返回评审意见的专家。编委从评审专家的审稿篇数可以看出该专家对期刊工作的支持程度。表现优异的评审专家，可以由编委推荐成为编委会的一员。编辑部根据第①项和第④项需求不断总结、归纳、更新审稿专家库。另外，10个优化功能指标中有8个指标的6分和7分之和占比大于50%，也就是说，超过一半的受访者对80%的优化功能打6分及以上，这也从侧面反映我们的问卷优化指标设计得相当贴近编委需求。

作者、编辑、审稿专家和编委的功能优化需求和指标主要聚焦如下4个方向：第一，便捷性。系统操作的便捷性永远是用户的第一需求。无论是登录方式多样化、嵌入针对各个角色操作的中英文图文指南，还是系统页面多语言支持，都是为了实现友好易用的界面设计。点击邀请信中的链接即可进行相应的操作则是从源头帮助用户提高工作效率，简化操作流程。第二，功能性。功能开发是系统建设优化的核心内容。退稿论文实现一键转投服务，帮助学者节省重复投稿的时间；个性化定制工作流程，方便期刊管理者根据自身需求进行功能扩展和调整；提供强大的报表工具，助力用户管理和期刊发展；查看近期送审专家的审稿历史，避免单刊乃至多刊送审集中。第三，实时性。学术论文的出版只有抢占先机，才能最大程度夺得话语权。因此，承载论文评审、发表任务的投审稿系统更要注重实时性；实现HTML在线校对，对接实时出版。提供生产平台，稿件状态即时追踪，都是在为抢跑学术赛道蓄力。第四，集成性。集成CrossCheck和“CNKI学术不端文献检测工具”，帮助作者和期刊编辑一站式完成内容查重检测；支持FigCheck图片查重系统，杜绝图片重复使用等学术不端行为；集成Web of Science、CSCD等国内外顶级科研文献数据库，精准快速地匹配合适的审稿专家；嵌入智能辅助校对工具，辅助作者和编辑检查体例格式，避免内容语法错误等；集成社交媒体分享和搜索引擎优化功能，方便学术成果的传播和推广。

笔者基于常用投审稿系统对4个角色注重的功能优化需求指标进行调研。可以发现，仍有用户注重的不少指标在常用投审稿系统中尚未发现，比如咨询、催审模板的快捷调用、修改稿返回时间双向选择、编委界面查看近期送审专家的审稿篇数和审稿专家贡献度报表等。基于微信的普及和流行，国内已有SoWise、SciCloud投审稿系统可以与微信一键绑定，推出移动端稿件状态的查询提醒服务。值得注意的是，国际投审稿系统在一定程度上实现了用户注重的若干个需求指标，较国内开发的投审稿系统领先，在期刊同行评议和出版方面走在前列。比如，对于实现期刊出版的全部流程（包括校对、OA出版），并实时通知作者这项优化需求，国际出版商Springer、Elsevier等有自己的生产校对系统，通过生产校对系统，实现文章录用后的校对出版工作，作者可以通过在线校稿系统比如Proof Central校对清样。然而，实现这个步骤有个前提，期刊要使用国际出版商生产校对服务。又如，对于查看近期送审专家的审稿历史这项需求，编辑在ScholarOne Manuscripts投审稿系统的相应界面可以人为查看，但最优的方案是编辑在邀请该专家时系统能实现主动提示。

对于期刊出版来说，这依旧是一个内容为王的时代；对于投审稿系统而言，这或许是一个体验为王的时代。投审稿系统的优化本质是提升用户的使用体验。当作者开始投稿时，当编辑开始送审时，当审稿专家开始评审时，当编委开始把关时，他们的用户体验之旅才真正开始。体验之旅是否顺利愉快，将直接影响期刊口碑和品牌。投审稿系统天生是“用户型”的平台，必须尊重用户、掌握用户需求，才能在迭代升级中获得用户认可。因此，在投审稿系统优化过程中，“用户需求驱动”应该始终是系统技术方和期刊编辑部牢牢把握的一把尺子。

为更好地了解用户需求，制定的优化方案更加符合用户需求，我们需要从以下4个方面着手展开工作：①研究用户。深入调研用户需求和出版行业趋势，制定投审稿系统优化方案^[12]；建立完善的用户反馈机制，及时倾听用户的意见和建议，不断优化投审稿系统，提升用户体验满意度^[8]。本文基于4个角色的功能优化需求进行调研和分析，就是将用户研究落到实处。②设计友好的界面。设计友好的投审稿系统界面，能提高投审稿系统的易用性，降低入门用户的门槛。例如，本文作者功能优化需求指标中的“嵌入针对各个角色操作的中英文图文指南”和“系统页面多语言支持”都是追求友好的用户界面。直观的图形和符号以及清晰的标签和说明是友好界面的必备元素。③优化交互流程。本文功能优化需求指标中的“修改稿返回时间双向选择”“点击邀请信中的链接即可操作”“刊物的送审量和投稿量同步显示在编委界面”等都是交互流程的优化，提升用户操作便捷性和体验感。④发布用户测试版本。条件允许的情况下，发布系统优化后的用户测试版本，收集用户的测试反馈，以便进一步调整优化方案。因为用户访谈产生的是定性优化需求报告，这是用户表达出来的；调查问卷产生的是定量优化需求结果，这是用户选择出来的，两者最终要在实践中被检验。

在当今数字化时代，技术的迅速发展为投审稿系统的优化提供了更多的可能性。强化大数据、人工智能、优化算法、云计算和区块链等先进技术应用，实现选题策划、论文采集、编辑加工、出版传播的全链条数字化转型升级，并提供面向科研全流程的数字学术服务^[13]，可主要围绕以下五个方面：①工作流程自动化。相较过去的纸质投稿和线下评审，投审稿系统通过线上操作逐步实现了工作流程自动化，减少了大量手动工作量，比如系统提醒邮件的自动发送以及稿件评审流程的自动流转。在先进的数字技术加持下，投审稿系统实现期刊出版的全部流程将变成可能。通过在投审稿系统“开设专栏频道”，编委和编辑部聚焦学术热点，策划组织专辑专刊，可线上邀请知名学者撰写专栏文章，也可发布专栏征稿启事。就传统的策划形式而言，比如通过邮件收到邀请而来的稿件，编辑部不仅要代理作者上传稿件至投审稿系统，还要标记和备注该稿件，以便与非专刊稿件区分，这与我们的全链条数字化转型升级目标相差甚远。②实时协作与沟通。投审稿系统可嵌入聊天工具和快捷模板，支持在线交流和协作，实现咨询和催审稿件的便捷化。目前很多期刊的编辑加工工作脱离于投审稿系统。经编辑对文章进行多次修改后，编辑部将校样发给作者，请作者确定存疑的修改内容。这样的文章编辑加工模式不仅无法让作者同步知晓进度，还无法达到实时协作与沟通。文章的第一责任人是作者，内容的改动应该同步让作者知晓。校样修改在实时协作与沟通过程中完成，有利于提高文章的可读性和可信度，增强文章的表现力和说服力。③精准管理。相较作者和审稿专家，编辑和编委对精准管理的需求更高。通过系统提供的数据分析和报告，包括各类稿件统计、审稿专家贡献度报表以及送审量和投稿量同步显示在编委界面等，帮助编辑和编委制定更富客观性和准确性的数据驱动决策。“个性化定制工作流程”和“开设专栏频道”等都是实现精准化管理的诉求。④实时监控和响应。期刊发表存在不对等的供需关系，作者和编辑之间存在信息不对称的现象，投审稿系统的优化更应注重实时功能的开发。“文章录用后校对和出版各流程实时通知”“稿件各状态及时更新，能实时查看稿件状态（比如微信端查看）”等都是聚焦即时性。⑤平台集成和应用。随着大数据的融合发展，智能化时代悄然临近。稿件转投、Reviewer Locator、文献数据库、基于社交网络的同行评议系统^[14]等的建立与完善，让投审稿系统不再只是一个提供投稿与审稿服务的学术孤岛。实现“开发稿件转投服务，可将退稿一键转投他刊”“可利用第三方数据平台插件通过关键字等查询相关文献”“与第三方平台关联，自动更新专家的最新研究方向”“添加第三方数据平台插件查询相关文献，遴选合适审稿专家”等功能的开发和集成，这在一定程度上推动技术融合和数据融合，打通数据壁垒和学术资源的产业链，实现数据共享，充分发挥各方在其专业领域的优势。

本文基于705份调查问卷结果，调研作者、编辑、审稿专家和编委对投审稿系统功能优化必要性和重要性的感知情况，得到4个角色对投审稿系统功能的优化需求。同时，本文对部分优化指标作了探讨分析。最后，提出投审稿系统的优化不仅要关注用户需求和用户体验，还要以先进技术为驱动，开展深度融合，推动数字化转型。本研究结果对国际国内投审稿系统的优化升级有借鉴价值，但仍有一定的局限性：优化需求指标的收集不够全面系统，缺乏以扎根理论为基础的文本编码分析；缺乏投审稿系统开发经验和技术知识理论支撑。笔者将在以后的研究中进一步完善。