“十四五”时期是我国出版业深化改革、推进高质量发展的关键阶段。随着新一轮科技革命和产业变革的蓬勃发展，科技创新被赋予了引领产业转型升级的重要战略地位，成为出版业深度融合发展和培育新质生产力的关键。《出版业“十四五”时期发展规划》明确提出推动数字技术赋能出版全产业链条^[1]；“十五五”规划建议进一步强调推动科技创新与产业创新深度融合，强化企业创新主体地位^[2]。出版业的发展始终与技术变革紧密交织，每次技术变革都深刻重塑产业形态。当前，出版业正处于转型发展关键期，一些上市出版企业已在“文化+科技”融合方面探索新业态、新模式。

学界对出版业科技创新形成了多层次探讨格局。主要分为三类：一是从宏观层面阐释科技创新作为新质生产力的核心对出版业高质量发展的驱动逻辑和作用^[3-4]；二是聚焦中观创新体系的构建与协同路径^[5-6]；三是分析微观层面技术应用与融合的具体场景，探讨人工智能、数据要素等对出版业的生态重构，以及应用的现实瓶颈^[7-8]。亦有学者开始尝试运用实证方法测量科技创新效能与产业发展的关系^[9]。既往研究多为宏观战略阐释或具体技术应用分析，为理解出版业科技创新奠定了基础，但对出版业科技创新活动在全产业链分布的关注相对不足，在基于客观创新产出数据的实证分析方面仍有拓展空间。

在行业实践方面，“十四五”以来我国出版业科技创新呈现加速渗透的特征。数字出版产业整体收入规模持续增长^[10]，人工智能、大数据、区块链等技术在内容生产、版权保护、知识服务等环节的应用日益深化。出版业科技创新正向全产业链融合，出版企业的主体地位日益凸显。上市出版企业作为行业龙头，其科技创新活动尤为活跃，围绕“文化+科技”探索多元融合模式。其创新布局既反映了企业对市场需求的响应，也代表了行业技术变革的前沿方向。

创新价值链（Innovation Value Chain，IVC）理论将创新视为一个由创意产生、创意转化、创意扩散构成的连续过程^[11]，强调创新活动从知识生成到价值实现的链条结构。相关研究根据创新活动的复杂程度与技术原创性，将创新价值链进一步划分为“短链”“中链”与“长链”三种类型。其中，短链结构通常以产品改进和应用创新为主，投入较少、周期较短；中链结构包含技术研发与产品转化，具有一定技术深度；长链结构涵盖从原创性知识生产到技术开发再到产品实现，具有高投入、周期长、不确定性较强的特征^[12]。出版业的产业运行过程具有链条化与过程性特征，科技创新活动贯穿多个环节，在结构上与该理论所强调的“创意产生—转化—扩散”逻辑高度契合，引入该理论有助于刻画出版业科技创新在不同环节的结构分布。

基于此，本文以A股上市出版企业为研究对象，引入创新价值链理论作为分析视角，选取专利与软件著作权作为衡量出版业科技创新活动的载体，分析“十四五”时期出版业科技创新的结构特征及不同类型创新产出的分化表现，并探讨其发展方向与重点领域，以期为出版业优化创新布局与提升创新质量提供参考。

在创新价值链理论视角下，创新活动被视为一个由创意生成、转化与扩散构成的连续过程。出版业科技创新活动依托具体业务流程展开，本文引入出版产业链结构作为观察出版业科技创新活动的参照。

在产业环节划分上，国家新闻出版管理部门在行业统计与年度报告中通常按照“出版、印刷复制、发行”三大板块进行分类。出版融合发展背景下，出版产业链已演变为多主体、多环节交互的结构。数字出版产业环节分为内容创作、制作加工、发行传播、市场消费等^[13]。从不同主体在产业运行中的功能定位角度，出版产业可划分为上游、中游与下游三个部分：上游为出版产品的内容生产环节，涵盖作者、出版社及相关内容与原材料制造者；中游为出版产品的加工赋能环节，包括编辑加工、印刷生产、数字化处理与供应链管理等；下游则为发行营销环节，涉及发行渠道、市场营销、销售终端等内容^[14]。结合既有研究与行业实践，本文将出版产业链概括为上游内容与版权源头、中游生产加工与转化、下游发行传播与用户服务三个环节，并将创新价值链的三个阶段映射至相应产业环节，形成用于实证分析的结构单元，如表 1所示。

上游内容与版权源头环节。该环节是出版业创新价值链的起点，对应创新价值链“创意生成”阶段，主要包括内容创作、版权获取与保护、数据资源建设等。其创新成果影响出版物的内容独特性、版权控制能力与长期竞争优势。该环节涉及的技术创新具有投入周期长、不确定性高的特征，对企业的原创能力与持续投入有较高要求。

中游生产加工与转化环节。该环节对应创新价值链“创意转化”阶段，承担着将内容资源转化为可规模化生产和传播的出版产品的功能。其创新重点包括编辑加工流程优化、印刷生产工艺改进、数字化处理、平台系统开发等。IP运营与衍生开发在一定程度上体现为内容资源的延伸与转化，可纳入中游环节考察。该环节的创新路径相对成熟，成果转化机制较为清晰，收益方面有一定可预期性。

下游发行传播与用户服务环节。该环节对应创新价值链“创意扩散”阶段，是出版业实现创新价值转化的重要环节。其创新主要体现在发行营销模式优化、阅读终端功能升级等方面，具有高度市场导向特征，通常表现为迭代速度快、应用周期较短、规模化扩散能力较强。

本文以国内28家A股上市出版企业为观察对象，专利数据来源于国家知识产权局（CNIPA）专利数据库，软件著作权数据来源于天眼查等企业信息数据库。在数据检索过程中，以企业名称为申请主体，并纳入上市公司下属主要子公司。在时间维度上，以“十四五”规划实施期为观测区间，选取2021—2025年申请的专利与登记的软件著作权作为研究样本，数据采集于2026年2月28日完成。数据清洗阶段，保留具有明确技术主题的专利以及信息登记完整的软件著作权，剔除法律状态异常、信息不全的记录，最终形成有效数据集。

对数据进行以下分析：①计量统计，对数据从时间、主体、地域三个维度进行基础计量统计，分析年度数量变化趋势；统计各企业的创新产出，识别创新活跃主体；按企业注册地汇总，呈现创新的空间集聚特征。②主题分析，对样本进行预处理后，采用主题建模BERTopic对收集的专利和软件著作权名称进行主题挖掘和内容分析，识别出版业科技创新中的主题结构。此外，结合创新价值链阶段与出版产业链环节的对应关系，如表 1所示，对每个主题进行内容判读，归类至对应的环节。

在28家上市出版企业中（如表 2所示），经统计共获取23家企业的专利信息与28家企业的软件著作权信息，累计公开专利889件、登记软件著作权2 148件。观测期内，软件著作权批准登记数量显著高于专利申请数量，反映出版业更侧重通过软件进行平台构建与应用场景开发。相比之下，代表技术壁垒构建能力的专利产出相对有限；但专利质量构成较好，其中发明专利占比56%、实用新型专利占比28.7%、外观专利占比15.3%。这反映出版业科技创新活动具备一定的技术深度。

从样本企业专利与软件著作权数据来看，出版业科技创新在时间维度上呈现阶段性变化特征，如图 1所示。专利申请量在2021年达到峰值后持续回落，随后几年呈现连续负增长态势，至2025年仍处于较低水平，表明以专利为代表的技术型创新产出整体趋于收缩。相比之下，软件著作权登记量虽同样经历波动调整，但整体规模仍明显高于专利数量，且在2023年出现阶段性回升。随着时间推移，其增长率由正转负，应用型与服务型创新在经历前期扩张后，逐步进入理性调整阶段。

总体而言，专利与软件著作权在数量演化路径上的差异，表明出版业科技创新在“十四五”时期由集中释放向结构性调整转变：高投入、长周期的技术研发活动收缩更为明显，而以软件系统和应用服务为代表的创新形式仍保持活跃，但增长动能有所放缓。这一变化意味着，出版业可能正由以数量扩张为主的创新积累阶段，逐步转向更加注重效率、质量与价值实现的阶段。

从创新主体分布看，出版业科技创新活动有明显集中趋势，如图 2和图 3所示。所选样本中，创新成果聚集于少数头部出版企业，如掌阅科技、中文在线、中南传媒、凤凰传媒的创新产出成果数量明显高于其他出版企业。相当数量出版企业的创新产出规模较小，部分出版企业的专利与软件著作权总量不足30件，出版企业间创新产出在数量上差异较大。

在创新类型结构方面，不同企业在专利与软件著作权布局上呈现分化。以掌阅科技、长江传媒等为代表的企业在专利数量上占据优势，体现较强的技术研发能力；而以内容服务和平台运营见长的企业，如中文在线、中南传媒等，则在软件著作权数量上的表现更为突出，反映其创新活动更多集中于数字平台、应用系统与服务模式等领域。这表明出版企业的创新路径与其业务定位和发展战略密切相关。

在空间维度上，出版业科技创新产出呈现区域集聚特征。北京、南京、武汉、合肥、长沙等一线/新一线城市的出版企业创新活跃；这些地区集聚了较多头部出版集团和数字出版企业，在政策支持、资本投入与人才资源等方面具有综合优势。相比之下，东北及部分中西部地区的出版企业创新产出相对有限，区域间创新能力差异依然明显。

结合“十四五”时期的政策环境可以发现，政策对不同类型创新主体的影响具有差异性。头部企业凭借规模、资金和技术积累优势，更容易将政策导向转化为具体的创新成果，加快数字化平台建设与技术应用落地；而中小出版企业受限于资源配置与风险承受能力，创新活动多以低成本、应用导向为主，整体产出规模相对有限。这种差异在一定程度上强化了出版企业间创新能力的分化，也提示未来政策需更加关注对中小出版企业的创新支持，以促进出版业创新生态的协调发展。

基于上市出版企业专利文本的主题建模结果，识别出15个具有明确技术指向的专利主题集群。将这些主题映射至出版业创新价值链的不同环节后发现，专利创新在价值链中的分布呈现出较为显著的结构性特征，如表 3所示：下游环节的专利数量最多，成为创新的主阵地；中游环节次之，聚焦于工艺改进；上游环节的创新产出相对薄弱。

下游环节，聚集了面向数字阅读产品与服务的应用型技术。分布于价值链下游的专利主题（主题1、2、7、8、13）合计文档222件，是最大规模的集群。这类专利围绕终端设备、电子书、图形用户界面、推荐算法及显示技术等关键词展开，主要服务于数字阅读终端与应用场景功能的实现，其创新重点在于提升阅读体验、系统稳定性与服务可达性。这类创新具有明显的应用导向特征，主要承担将内容产品有效转化为可被用户使用的阅读媒介的功能，是连接出版内容与终端市场的重要技术桥梁，整体呈现投入周期较短、市场导向较强的“短链”创新特征。

中游环节，集中了以生产流程优化为目标的技术创新。分布于中游环节的专利主题（主题3、4、5、6、14、15）合计文档204件，构成了另一个重要的创新集群，特征词如“印刷机、监测、排版、文本、识别方法”等。其创新活动是通过对生产设备、加工流程及编辑处理技术的持续改造，实现内容资源向产品形态的高效转化。这类创新整体上具有“中链”创新特征，其目标在于通过渐进式技术改造提升出版生产环节的效率、质量与稳定性。

上游环节，规模有限但指向核心能力的基础性创新。相较于中游与下游专利的集中分布，位于价值链上游的专利主题（主题9、10、11、12）在数量上明显较少，合计文档数为69件。这些主题涉及版权管理与风控、数据中心与安全、数据分析等领域，与出版业的核心能力密切相关。尽管规模有限，这类专利在创新价值链中却具有特殊意义。其所涉及的技术往往呈现基础性和前沿性，研发周期长、不确定性高，具有“长链”创新特征。一旦取得突破，可能对出版业的内容生产模式、版权治理机制及数据驱动能力产生深远影响。然而，上游技术投入仍处于探索阶段，尚未形成系统化的技术布局。

综合来看，出版业专利创新主要承担着支撑既有生产体系运行与数字产品功能实现的角色，其技术重心集中于中游生产环节和下游应用环节，而上游原创性内容技术与深层版权技术的产出相对不足。这种专利结构表明，当前出版业的技术创新更倾向于通过可工程化、可预期的技术路径实现效率提升，而在高风险的基础性创新领域较为谨慎。

相较于专利所体现的技术供给属性，软件著作权则反映出版业在数智化转型过程中面向市场与用户需求的应用型创新取向。基于主题聚类结果，如表 4所示，可见出版业软件著作权创新在产业链中的整体表现为向下游服务环节集聚，同时在上游内容与版权管理环节形成了一定规模的创新集群。

下游环节成为出版企业软件创新最为集中的领域，呈现出版平台化与场景化的深度融合特征。分布于下游环节的软件著作权主题（主题1、3、6、7、10）合计文档369件，在数量上占据主导地位。相关特征词集中于“阅读、信息、服务平台、教学软件、电子书、数字”等，表明出版企业通过软件系统直接嵌入用户使用场景、拓展服务边界的创新策略。此类软件创新以功能实现与服务整合为核心，强调系统的可用性、扩展性与迭代效率，通过平台化运营增强用户黏性。这一类创新属于典型的下游应用型“短链”创新，其价值实现路径侧重于对既有内容资源的快速整合与再配置。

上游环节的软件创新围绕版权管理与内容创作工具展开。上游环节的软件著作权主题（主题4、5）合计文档数130件。尽管规模不及下游，但上游环节形成了两个明确的创新方向：一是以主题3为代表的版权管理集群，反映了出版业在数字环境下对版权资产规范化管理、高效交易与运营的迫切需求；二是以主题4为代表的内容创作支持工具集群，“AI、写作、创意”等特征词的出现表明软件创新正在从后端管理向前端创作环节渗透—出版企业尝试利用智能技术辅助内容生产，具有一定的前瞻性意义。

中游环节的软件创新集中于编辑加工、平台系统开发与IP衍生开发。中游环节的软件著作权主题（主题2、8、9）合计文档数134件。与专利在中游环节更多集中于印刷生产、编辑加工不同，软件著作权在该环节的技术重点明显转向平台系统与IP运营相关的软件工具。主题2指向管理系统与在线流程优化，主题8和主题9关注游戏化、沉浸式体验应用，服务于实现出版IP价值的多元衍生。这表明，当前出版业在中游的软件创新旨在赋能内容的多元价值衍生与产品形态创新，而非替代传统印刷生产流程。

当前出版企业的软件创新主要集中在面向终端服务的应用层环节，而上游与中游的软件技术则更多承担版权管理、内容生产支持以及IP价值延伸等功能。整体来看，出版业的软件创新技术布局与专利在功能上形成了互补关系：前者强化数字服务能力，后者支撑出版生产体系的技术升级。

前文分析表明，创新活动在出版产业链不同环节呈现非均衡分布，即中下游创新较为集中，上游相对不足。这一结构可理解为多重因素共同作用下的理性选择：从企业角度看，上游创新投入大、周期长且不确定性高，而中下游路径相对成熟、收益预期更为清晰；从市场需求看，数字阅读与知识服务的发展强化了应用场景需求，推动创新资源向中下游集聚；从制度环境看，相关政策更侧重应用落地，客观上强化了应用型创新。

本文研究样本为A股上市出版企业，该类企业多为行业龙头，体量与发展阶段相对接近，具有较好的同层可比性，能够反映出版业科技创新的主流实践特征。这类企业大部分由传统出版发行集团改制而来，同时包括少量数字阅读平台企业。其创新活动整体上更集中于中下游环节——在一定程度上强化了前文呈现的结构特征。推动文化与科技融合已成为“十五五”时期国家层面的文化强国和出版强国建设、新质生产力培育与数字中国发展的重要议题，依托“出版融合发展工程”等国家专项持续推进实践。上市出版企业作为出版业科技创新的市场主体，应发挥引领作用，带动全产业链提升创新能力。下文将从价值创造、价值转化与价值实现三个维度，进一步分析出版业科技创新的发展趋势。

出版业在价值创造端的科技创新正由通用技术应用向出版垂类技术研发转变。早期以技术引入和适配为主，与出版专业场景的结合程度有限。近年来逐步围绕内容生产、版权保护与知识组织等核心场景开展更具针对性的研发。

专利创新由技术引入向行业原创转变。中信出版“基于区块链的数字资产保护方法”、南方传媒“基于知识图谱的课件生成技术”等专利，体现技术与出版业务流程的深度融合。同时，研发模式由单一主体向产学研协同拓展，如时代传媒联合高校研发“医学古籍知识图谱系统”，反映出版企业通过协同创新弥补技术能力不足。总体来看，出版业垂类专利正由零散布局向体系化发展。

软件著作权创新则由后端管理向前端创作延伸。果麦文化的“大模型标注语料管理系统”、中文在线的“中文逍遥AI辅助写作平台”等工具嵌入内容生产环节，降低创作门槛，改变传统创作模式。同时，版权管理系统持续迭代，强化对内容的全生命周期管理。与专利相比，软件著作权更新周期更短，其发展重心正由内容管理向内容创作转移，推动价值创造环节向智能化发展。

出版业在价值转化端的科技创新正由单一环节优化向全流程数智化协同拓展。随着信息系统与数据积累的深化，技术应用由单一环节向生产与流通全链条延伸。

专利创新由单点工艺优化向系统化控制发展。印刷类专利已从局部结构改进，逐步转向生产过程监测、质量控制及辅助自动化等系统性技术，推动生产流程由经验驱动向标准化、可控化转变。例如，针对印刷过程的实时监测与控制、胶订折页等关键工序的质量优化等，专利的技术集成度明显提高。未来，随着工业互联网技术的引入，印刷生产有望向车间级、工厂级协同智能演进。

软件著作权创新则由部门级工具向企业级平台升级。以凤凰传媒“凤凰智灵平台”为代表，集成数十个场景应用且覆盖全业务流程；新华文轩的系列门店与物流系统、皖新传媒的“皖新云书店”等平台推动业务一体化运行。同时，IP衍生应用不断拓展，创新边界由传统编印发向多元内容应用延伸。整体来看，软件著作权正由工具属性向平台属性转变，成为出版企业数智化转型的重要支撑。

数字技术推动出版业由单一内容变现向多形态开发与服务延伸，商业模式呈现多元化与平台化趋势。

专利创新由基础功能向用户体验优化升级。围绕电子墨水屏刷新控制、个性化推荐算法、跨设备同步、笔记交互等方面的专利显著增加。掌阅科技在相关领域的系列专利布局强化了其产品性能与用户黏性。这表明出版企业正通过底层技术构建差异化优势，并在一定程度上形成技术壁垒，为跨业态拓展提供稳定的技术支撑。

软件著作权创新则由单一渠道向多场景服务拓展。直播、短视频等新兴应用不断涌现，如掌阅科技通过平台升级实现业务多元延伸，中文在线等出版企业依托软件构建多元服务场景。同时，部分出版企业探索平台化与基础设施化路径，如山东出版建设版权交易平台，强化产业链节点作用。软件系统通过连接内容与用户，实现资源重组与场景迁移，是推动出版业商业模式跨业态扩展的关键载体。总体来看，出版业商业模式正向多业态协同与平台化服务转型，其稳定性仍有赖于技术成熟度与市场反馈。

基于创新价值链视角，本文以“十四五”时期A股上市出版企业的专利与软件著作权数据为样本，对出版业科技创新的规模特征、技术主题及其在创新价值链不同环节中的结构分布进行了实证分析。研究发现，出版业科技创新在产业链各环节呈现明显结构差异，创新活动主要集中于中游生产转化与下游应用服务环节，而上游内容源头与版权保护等基础性创新投入相对不足。出版业当前的技术创新更多表现为中链与短链创新的集中布局，而长链基础创新仍相对薄弱。专利与软件著作权在创新价值链中的功能定位呈现明显分工，即专利更多体现对生产流程与技术体系的支撑作用，软件著作权则集中反映面向市场与用户的应用型创新取向。

在国家持续推进文化与科技深度融合、强化企业创新主体地位的背景下，上述创新结构既为出版业通过技术应用实现效率提升和模式拓展提供了基础，也对其在源头创新与核心能力培育方面提出了更高要求。未来，出版业科技创新在巩固中下游应用优势的同时，需要逐步加强上游原创内容技术、版权治理与数据能力建设，推动创新资源在价值链各环节的协同配置。